2017基金从业考试《法律法规》模拟试题及答案（4)_第3页

　　51.当前，我国的开放式基金已经构建了一条包括(　)在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。

　　A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金

　　B.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金

　　C.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金

　　D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金

　　52.处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题不包括(　)。

　　A.由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题

　　B.“老基金”资产大量投向了房地产、企业法人股权等

　　C.基金的发起运作普遍不规范

　　D.“老基金”深受20世纪80年代中后期我国房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高

　　53.下列对证券投资基金的描述中，错误的是(　)。

　　A.是一种长期投资工具

　　B.主要功能是分散投资

　　C.面临巨额赎回风险

　　D.可以降低投资单一证券带来的个别风险

　　54.下列属于基金信息披露规范性文件的是(　)。

　　A.《证券投资基金法》

　　B.《证券投资基金信息披露编报规则》

　　C.《证券交易所业务规则》

　　D.《证券交易所LOF业务规则与业务指引》

　　55.(　)会导致ETF总份额的减少，(　)会导致ETF总份额的扩大。

　　A.折价套利;溢价套利

　　B.溢价套利;折价套利

　　C.风险套利;无风险套利

　　D.无风险套利;风险套利

　　56.LOF在交易所的交易规则不包括(　)。

　　A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数

　　B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币

　　C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制

　　D.投资者T日卖出基金份额后的资金当日即可到账

　　57.基金募集期限一般不得超过(　)个月。

　　A.3

　　B.7

　　C.10

　　D.12

　　58.内部控制的目标是在一定范围内(　)经营风险，提高基金管理人的经营效益。

　　A.避免

　　B.控制

　　C.降低或消除

　　D.转移

　　59.基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起(　)日内披露临时报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　60.下列关于开放式基金的说法错误的是(　)。

　　A.巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回

　　B.非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者

　　C.基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不被冻结

　　D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用

　　61.下列关于QDII基金的信息披露的说法错误的是(　)。

　　A.QDII基金在披露相关信息时，应同时采用英文和中文，并以英文为准，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息

　　B.QDII基金的净值在估值日后1—2个工作日内披露

　　C.在财务报表附注中披露外币交易及外币折算采用的会计政策，计入当期损益的汇兑损益等

　　D.QDII基金投资境外基金，应披露基金与境外基金之间的费率安排

　　62.基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向(　)申请注册。

　　A.中国证监会

　　B.基金业协会

　　C.证券业协会

　　D.中国保监会

　　63.下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法正确的是(　)。

　　A.通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施

　　B.2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立

　　C.1997年11月，当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》

　　D.基金业绩表现异常出色，创历史新高

　　64.基金合同生效不足(　)的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.6个月

　　65.下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是(　)。

　　A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施

　　B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理

　　C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等

　　D.基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉

　　66.督察长应当定期或不定期向(　)报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

　　A.全体董事

　　B.全体监事

　　C.总经理

　　D.合规管理部门

　　67.根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产(　)以上投资于股票的为股票基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　68.公司对所管理的基金应当以(　)为会计核算主体。

　　A.基金

　　B.基金持有人

　　C.基金所代表的权益

　　D.基金管理人

　　69.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排(　)分管合规管理部的工作。

　　A.督察长

　　B.总经理

　　C.基金经理

　　D.独立董事

　　70.号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于(　)。

　　A.投资决策教育

　　B.资产配置教育

　　C.权益保护教育

　　D.风险防范教育

　　71.根据(　)的不同，通常将股票分为价值型股票和成长型股票。

　　A.股票性质

　　B.投资市场

　　C.投资对象

　　D.投资目标

　　72.(　)是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请、发售基金份额、募集基金的行为。

　　A.基金的募集

　　B.基金的发售

　　C.基金的申购

　　D.基金的认购

　　73.基金管理人主要负责的信息披露事项涉及的环节有(　)。

　　A.基金资产的保管

　　B.代理清算交割

　　C.会计核算

　　D.投资运作

　　74.公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括(　)。

　　A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

　　B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

　　C.编制中期和年度基金报告

　　D.安全保管基金财产

　　75.专业资产管理公司的特征包括(　)。

　　A.是隶属于银行或保险的独立部门

　　B.是隶属于银行和信托公司的附属部门

　　C.主业是资产管理

　　D.主业是证券投资管理