2020初级银行从业资格证法律法规重要考点：内部控制治理

　　内部控制治理

本章练习 考点讲解

　　良好的治理结构是内部控制得以有效实施的前提。银行应当建立良好的公司治理以及分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系清晰的组织结构，为内部控制的有效性提供必要的前提条件。

　　(1)董事会负责保证银行建立并实施充分有效的内部控制体系。

　　(2)监事会负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。

　　(3)高级管理层负责建立和完善内部组织机构，采取相应的风险控制措施，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

　　(4)银行应当指定专门部门作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。

　　(5)内部审计部门履行内部控制的监督职能。

　　(6)各业务部门负责严格执行相关制度规定，发现内部控制存在的缺陷并组织落实整改。

例题

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