银行从业资格考试

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2019年初级银行从业资格考试银行管理章节习题(6)_第3页

来源:考试网  [2019年1月29日]  【

  三、判断题

  1、外部环境对内部控制的影响更多体现的是约束和规范,所以应当把它作为银行内部控制系统的组成部分。( )

  2、不相容职务分离控制要求商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位,实施相应的分离措施,形成相互制约的岗位安排。( )

  3、信息与沟通是指商业银行及时、准确、完整地收集整理与经营管理相关的各种内外部信息,并借助信息技术,促使这些信息以恰当的方式在各个层级之间进行及时传递、有效沟通和正确使用的过程。( )

  4、合规的前提是界定和确认规则与准则的范围。( )

  5、商业银行的高级管理层对构建高效合规风险管理体系以确保银行合规负有最终责任。( )

  6、商业银行合规风险管理实质上就是银行内部被动管理合规风险的一个静态过程。( )

  7、合规文化是指银行机构为避免遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失, 自上而下地建立起一种普遍意识、道德标准和价值取向,以从精神方面确保其各项经营管理活动始终符合法律法规、自律组织约定以及内部规章的要求。( )

  8、现场走访包括内部分行走访和监管机构走访。( )

  9、首席审计官由审计委员会任命并纳入银行高级管理人员任职资格核准范围,其岗位变动要事前向中国银监会报告。( )

  10、监事会应对违反职业道德规范和其他违法行为的内部审计部门负责人和直接责任人追究责任。( )

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责编:jianghongying

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