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2015年10月证券从业《金融市场基础知识》真题_第9页

来源:考试网  [2016年3月22日]  【

  第31题上海清算所托管债券的结算方式是()。

  Ⅰ.券款对付

  Ⅱ.见券付款

  Ⅲ.中央对手方

  Ⅳ.纯券过户

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】D

  【答案解析】从目前来看,我国银行间债券市场的清算结算机制,主要分全额双边清算和净额集中清算两种类型,前者主要采用“券款对付”的结算方式,此外还有纯券过户、见券付款(PAD)和见款付券等三种方式;而后者采用“中央对手方”的结算方式。在我国,中央国债公司托管的债券全部采用全额清算的结算方式,而上海清算所托管的债券可以采用两种清算结算方式。

  本题 1 分

  第32题独立衍生工具的特征包括()。

  Ⅰ.与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比,要求较多的初始净投资

  Ⅱ.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动,变量为非金融变量的,该变量与合同的任一方不存在特定关系

  Ⅲ.不要求初始净投资,或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比,要求很少的初始净投资

  Ⅳ.在未来某一日期结算

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】C

  【答案解析】独立衍生工具具有下列特征:(1)其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动,变量为非金融变量的,该变量与合同任一方不存在特定关系。(2)不要求初始净投资,或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比,要求很少的初始净投资。(3)在未来某一日期结算。

  本题 1 分

  第33题企业集团财务公司发行金融债券应具备()。

  Ⅰ.良好的公司治理机制

  Ⅱ.资本充足率不低于10%

  Ⅲ.风险监管指标符合监管机构的有关规定

  Ⅳ.近3年无重大违法违规记录

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】D

  【答案解析】企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件:(1)具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统。(2)具有从事金融债券发行的合格专业人员。(3)依法合规经营,符合中国银监会有关审慎监管的要求,风险监管指标符合监管机构的有关规定。(4)财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%,发行金融债券后,资本充足率不低于10%。(5)财务公司设立1年以上,经营状况良好,申请前1年利润率不低于行业平均水平,且有稳定的营利预期。(6)申请前1年,不良资产率低于行业平均水平,资产损失准备拨备充足。(7)申请前1年,注册资本金不低于3亿元人民币,净资产不低于行业平均水平。(8)近3年无重大违法违规记录。(9)无到期不能支付债务。(10)中国人民银行和中国银监会规定的其他条件。

  本题 1 分

  第34题金融期货与金融期权的区别包括()。

  Ⅰ.基础资产不同

  Ⅱ.现金流转不同

  Ⅲ.盈亏特点不同

  Ⅳ.履约保证不同

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】D

  【答案解析】金融期货与金融期权的区别:(1)基础资产不同。(2)交易者权利与义务的对称性不同。(3)履约保证不同。(4)现金流转不同。(5)盈亏特点不同。(6)套期保值的作用与效果不同。

  本题 1 分

  第35题下列关于大额可转让定期存单,说法正确的是()。

  Ⅰ.有固定利率,也有浮动利率

  Ⅱ.利率高低取决于发行银行的信用评级

  Ⅲ.利率高低取决于存单的期限

  Ⅳ.利率高低取决于经济形势

  Ⅴ.利率高低取决于发行量

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】A

  【答案解析】大额可转让定期存单亦称大额可转让存款证,是银行印发的一种定期存款凭证,凭证上印有一定的票面金额、存入和到期日以及利率,到期后可按票面金额和规定利率提取全部本利,逾期存款不计息。利率既有固定的,也有浮动的,一般比同期限的定期存款的利率高;不能提前支取,但是可以在二级市场上流通转让。利率高低取决于发行银行的信用评级和存单的期限。

  本题 1 分

  第36题下列关于无记名股票和记名股票的差别,说法正确的是()。

  Ⅰ.二者的差别主要体现在股东权利等方面

  Ⅱ.无记名股票转让相对简单,而记名股票转让相对复杂或受限制

  Ⅲ.无记名股票安全性较差,而记名股票相对安全

  Ⅳ.无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资,而记名股票可分一次或多次缴纳出资

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】D

  【答案解析】不记名股票也称“无记名股票”,与记名股票的差别不是在股东权利等方面,而是在股票的记载方式上。

  本题 1 分

  第37题交易型开放式指数基金的特征包括()。

  Ⅰ.被动投资的指数型基金

  Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制

  Ⅲ.独特的现金申购、赎回机制

  Ⅳ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正确答案】D

  【答案解析】交易型开放式指数基金(ETF)是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象,依据构成指数的证券种类和比例,采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金。ETF最大的特点是实物申购、赎回机制。ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度。

  本题 1 分

  第38题下列关于10年期国债期货合约的说法中,正确的是()。

  Ⅰ.上市的10年期国债期货合约交易代码为T

  Ⅱ.实行到期实物交割

  Ⅲ.标的为面值1 000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债

  Ⅳ.挂牌合约为最近的三个季月,最低交易保证金为2%

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】B

  【答案解析】据中国金融期货交易所公布的期货合约,将上市的10年期国债期货合约交易代码为T,实行到期实物交割,标的为面值100万元人民币、票面利率3%的名义长期国债,挂牌合约为最近的三个季月,最低交易保证金为2%,每日最大波动幅度则为前一交易日结算价的上下2%。

  本题 1 分

  第39题可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息,其中孳息包括()。

  Ⅰ.送股

  Ⅱ.分红

  Ⅲ.派息

  Ⅳ.资本公积转增股本

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】C

  【答案解析】预备用于交换的股票及其孳息(包括资本公积转增股本、送股、分红、派息等),是发行可交换公司债券的担保物,用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付提供担保。

  本题 1 分

  第40题下列有关混合资本债券的特征,说法正确的是()。

  Ⅰ.商业银行为补充附属资本发行

  Ⅱ.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

  Ⅲ.期限在15年以上

  Ⅳ.发行之日起10年内不可赎回

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  【正确答案】A

  【答案解析】我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

  本题 1 分

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