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2015年10月证券从业《金融市场基础知识》真题_第3页

来源:考试网  [2016年3月22日]  【

  第21题证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的,注册资本最低限额为人民币()元。

  A.1 000万

  B.5 000万

  C.1亿

  D.3亿

  【正确答案】B

  【答案解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币5 000万元。

  本题 1 分

  第22题证券发行市场又称()。

  A.二级市场

  B.次级市场

  C.流通市场

  D.一级市场

  【正确答案】D

  【答案解析】发行市场也称一级市场、初级市场,是新证券发行的市场。流通市场也称二级市场、次级市场,是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。

  本题 1 分

  第23题股东大会作出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的()通过。

  A.半数

  B.三分之一

  C.三分之二

  D.全数

  【正确答案】A

  【答案解析】股东大会作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是,股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

  本题 1 分

  第24题我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是()。

  A.1978-1992年

  B.1993-1998年

  C.1981-1990年

  D.1999年至今

  【正确答案】B

  【答案解析】全国性资本市场的形成和初步发展是在1993-1998年。

  本题 1 分

  第25题证券登记结算制度实行证券()。

  A.代持制

  B.实名制

  C.代理制

  D.经纪制

  【正确答案】B

  【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请,投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整,投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

  本题 1 分

  第26题国际货币基金组织总部位于()。

  A.华盛顿

  B.巴黎

  C.纽约

  D.斯德哥尔摩

  【正确答案】A

  【答案解析】国际货币基金组织是根据1944年7月在布雷顿森林会议签订的《国际货币基金协定》,于1945年12月27日在华盛顿成立的,总部位于华盛顿。

  本题 1 分

  第27题()制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换,资本项目尚未完全开放的情况下,有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。

  A.ETF

  B.LOF

  C.QDII

  D.QFII

  【正确答案】D

  【答案解析】QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下,有限度地吸引外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场,必须符合一定的条件,经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金,并转换为当地货币,通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。

  本题 1 分

  第28题()对证券账户实施统一管理。

  A.中国证监会

  B.中国证券登记结算有限责任公司

  C.证券公司

  D.证券交易所

  【正确答案】B

  【答案解析】中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理,具体账户业务可以委托开户代理机构办理。

  本题 1 分

  第29题金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法,根据客户分级和()匹配原则,避免误导投资者和错误销售。

  A.产品分级

  B.产品规模

  C.客户风险

  D.产品收益

  【正确答案】A

  【答案解析】理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型。实践中,金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法,根据客户分级和产品分级匹配原则,避免误导投资者和错误销售。

  本题 1 分

  第30题当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时,按照有关政策规定对债权人予以偿付的是()。

  A.风险准备金

  B.保障基金

  C.保护基金

  D.保证金

  【正确答案】C

  【答案解析】保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

  本题 1 分

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