2020年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题（十）_第2页

　　第 1 题

　　货币市场是指融资期限在一年及一年以下的金融市场，其中不包括( )。

　　Ⅰ.同业拆借市场

　　Ⅱ.股票市场

　　Ⅲ.票据市场

　　Ⅳ.债券市场

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ，

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 货币市场又称短期资金市场、短期金融市场，是指期限在 1 年以内的货币资金融通市场。主要包括同业拆借市场、票据市场、国库券市场、回购协议市场、大额可转换定期存单市场等。

　　第 2 题

　　金融市场的反映功能表现在( )。

　　Ⅰ.金融市场首先是反映微观经济运行状况的指示器

　　Ⅱ.金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动

　　Ⅲ.金融市场有着广泛而及时地收集和传播信息的通信网络

　　Ⅳ.金融市场有利于政府部门调整微观经济政策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 第Ⅳ项，金融市场所反馈的宏观经济运行方面的信息，有利于政府部门及时制定和调整宏观经济政策。

　　第 3 题

　　下列关于股票具有的有价证券特征的描述中，正确的有( )。

　　Ⅰ.虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权

　　Ⅱ.股票与它代表的财产权有可分开的关系

　　Ⅲ.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，两者合为一体

　　Ⅳ.股票存在价值，所以它包含着股东拥有依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析： 股票具有的有价证券特征：①虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权;②股票与它代表的财产权有不可分离的关系，两者合为一体。换言之，行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。

　　第 4 题

　　中国多层次资本市场建设的必要性包括( )。

　　Ⅰ.有利于满足资本市场上资金供求双方多层次化的要求

　　Ⅱ.有利于提供优化准入机制和退市机制

　　Ⅲ.有利于提高上市公司的质量

　　Ⅳ.有利于防范和化解我国的金融风险

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 中国多层次资本市场建设的必要性包括：①有利于满足资本市场上资金供求双方多层次化的要求;②有利于提供优化准入机制和退市机制，提高上市公司的质量;③有利于防范和化解我国的金融风险。

　　第 5 题

　　下列关于中国多层次资本市场建设的战略构想，说法正确的有( )。

　　Ⅰ.建设以深沪交易所为核心的主板市场

　　Ⅱ.建设以中小科技创业企业为核心的二板市场

　　Ⅲ.建设以融资服务为核心的三板市场

　　Ⅳ.发展场外交易市场，有重点、有选择地推进区域性交易市场的建设

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析： 中国多层次资本市场建设的战略构想包括：①建设以深沪交易所为核心的主板市场;②建设以中小科技创业企业为核心的二板市场;③发展场外交易市场，有重点、有选择地推进区域性交易市场的建设。

　　第 6 题

　　资本流出是指本国资本流到外国，其主要表现为( )。

　　Ⅰ.外国对本国的负债减少

　　Ⅱ.本国对外国的负债减少

　　Ⅲ.本国在外国的资产增加

　　Ⅳ.外国在本国的资产增加

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析： 资本流出是指本国资本流到外国，即本国资本输出。其主要表现为：①外国在本国的资产减少;②外国对本国的债务增加;③本国对外国的债务减少;④本国在外国的资产增加。

　　第7 题

　　按用途划分，证券账户可以划分为( )。

　　Ⅰ.上海证券账户

　　Ⅱ.深圳证券账户

　　Ⅲ.人民币特种股票账户

　　Ⅳ.证券投资基金账户

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 按用途划分，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等;按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。

　　第8 题

　　封闭式基金与开放式基金的主要区别有( )。

　　Ⅰ.期限不同

　　Ⅱ.发行规模限制不同

　　Ⅲ.基金份额交易方式不同

　　Ⅳ.基金份额的交易价格计算标准不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 封闭式基金与开放式基金有以下主要区别：①期限不同;②发行规模限制不同;③基金份额交易方式不同;④基金份额的交易价格计算标准不同;⑤基金份额资产净值公布的时间不同;⑥交易费用不同;⑦投资策略不同。

　　第 9 题

　　普通股票股东依法享有的权利包括( )。

　　Ⅰ.参与公司重大决策

　　Ⅱ.分配公司剩余资产

　　Ⅲ.依法转让持有的股份

　　Ⅳ.依法查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、董事会会议决议以及财务会计报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《公司法》的规定，普通股票股东依法享有以下权利：①公司重大决策参与权;②公司资产收益权和剩余资产分配权;③查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告的权利;④持有的股份可依法转让的权利。

　　第 10 题

　　证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括( )。

　　Ⅰ.基金交易费

　　Ⅱ.基金分红手续费

　　Ⅲ.基金运作费

　　Ⅳ.基金销售服务费

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要有以下几个方面：①基金管理费;②基金托管费;③基金交易费;④基金运作费;⑤基金销售服务费。

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