2020年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题（十）

　　第 1 题

　　投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为( )。

　　A.开户

　　B.申报

　　C.成交

　　D.委托

　　参考答案：D

　　参考解析： 投资者需要通过证券经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为委托。

　　第 2 题

　　下列关于债券票面价值的说法中，正确的是( )。

　　A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

　　B.票面金额定得较小，发行成本也就较小

　　C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

　　D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素

　　综合考虑

　　参考答案：D

　　参考解析： 选项 A.在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，币种确定后，则要规定债券的票面金额;选项 B，票面金额定得较小，债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高;选项 C，票面金额定得较大，有利于少数大额投资者认购，但使小额投资者无法参与。

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　　第 3 题

　　由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是( )。

　　A.场内交易市场

　　B.柜台交易市场

　　C.场外交易市场

　　D.店头交易市场

　　参考答案：A

　　参考解析： 场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间，在多数国家它还是全国唯一的证券交易场所，因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。

　　第 4 题

　　金融衍生工具产生的最基本原因是( )。

　　A.新技术革命

　　B.金融自由化

　　C.利润驱动

　　D.避险

　　参考答案：D

　　参考解析： 金融衍生工具的产生和迅速发展的主要原因有：①避险是金融衍生工具产生的最基本的原因;②20 世纪 80 年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展;③金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因;④新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。

　　第 5 题

　　通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度是( )。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.投资基金

　　D.公开市场业务

　　参考答案：C

　　参考解析： 投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资。

　　第 6 题

　　下列关于凭证式国债的说法中，错误的是( )。

　　A.采取“随买随卖”的方式进行交易

　　B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

　　C.利率按实际持有天数分档计付

　　D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

　　参考答案：D

　　参考解析： 凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。

　　第 7 题

　　下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是( )。

　　A.信息披露的监管

　　B.公司治理监管

　　C.并购重组的监管

　　D.内幕交易行为的监管

　　参考答案：D

　　参考解析： 对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。而对内幕交易行为的监管属于对交易市场的监管，不属于对上市公司的监管。

　　第 8 题

　　汇率风险又被称为( )。

　　A.通货膨胀风险

　　B.不可分散风险

　　C.外汇风险

　　D.违约风险

　　参考答案：C

　　参考解析： 汇率风险又被称为外汇风险，是指由于汇率变动而使以外币计价的收付款项、资产负债造成损失或收益的不确定性。

　　第 9 题

　　某基金总资产为 60 亿元，总负债为 20 亿元，发行在外的基金份数为 40 亿份，则该基金的基金份额净值为人民币( )。

　　A.1 元

　　B.1 亿元

　　C.2 元

　　D.2 亿元

　　参考答案：A

　　参考解析： 由题意，该基金的基金份额净值=基金资产净值/基金总份额=(60-20)/40=1(元)。

　　第 10 题

　　证券投资咨询机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或证券服务业务( )年以上经验。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务 2 年以上的经验。