证券从业资格考试

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2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识临考冲刺题(二)_第3页

来源:考试网  [2019年10月7日]  【

  41、持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券,称之为( )。

  A.证权证券

  B.设权证券

  C.物权证券

  D.债权证券

  正确答案是:C

  解析

  物 权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券;债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券;设权证券是指证券所代表的权利本来不存在,而是随 着证券的制作而产生,即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的;证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。

  42、金融市场最重要的参与者是()

  A.个人

  B.工商企业

  C.金融机构

  D.政府部门

  正确答案是:C

  解析

  金融市场最重要的参与者是金融机构。

  43、股东大会作出普通决议,须经出席会议股东( )通过决议。

  A. 三分之一

  B..三分之二

  C.二分之一

  D.全部

  正确答案是:C

  解析

  股东大会作出普通决议,须经出席会议股东1/2通过决议;作出重要决议,须经出席会议股东三分之二通过。

  44、全面的风险管理的含义不包括( )。

  A.全过程的风险管理

  B.全部风险的管理

  C.全方位的管理

  D.全天候的管理

  正确答案是:D

  解析

  全面的风险管理有四个方面的含义:(1)全过程的风险管理。(2)全部风险的管理。(3)全方位的管理。(4)全面有效的组织措施。

  45、基金是()投资工具,筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

  A.直接

  B.间接

  C.信托

  D.资金

  正确答案是:B

  解析

  基金是间接投资工具,筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

  46、将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是( )。

  A.委托订单的数量

  B.买卖证券的方向

  C.委托价格限制

  D.委托时效限制

  正确答案是:C

  解析

  委托的分类包括:(1)根据委托订单的数量,分为整数委托和零数委托。(2)根据买卖证券的方向,分为买进委托和卖出委托。(3)根据委托价格限制,分为市价委托和限价委托。(4)根据委托时效限制,分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

  47、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会

  C.国务院证券委员会

  D.国家体改委

  正确答案是:C

  解析

  为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,国务院证券委员会于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

  48、深市投资者若要转托管需在买入成交的()日交收后才能办理。

  A.T

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

  正确答案是:D

  解析

  深市投资者若要转托管需在买入成交的T+3日交收后才能办理

  49、下列关于证券投资基金的说法错误的是()。

  A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任

  B.我国对基金管理公司实行市场准入管理

  C.基金管理人是基金的组织者和管理者

  D.基金持有人是基金运营核心

  正确答案是:D

  解析

  基金管理人是基金的组织者和管理者,负责基金资产的经营,是基金运营的核心

  50、金融市场被称为资金的“蓄水池”,这体现了金融市场的()功能。

  A.反映功能

  B.调节功能

  C.配置功能

  D.积累功能

  正确答案是:D

  解析

  金融市场被称为资金的“蓄水池”,这体现了金融市场的资本积累功能。

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责编:jianghongying

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