2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题（9）_第2页

　　C、成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空

　　D、在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的

　　正确答案：A

　　【专家解析】A项，期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。

　　12、按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近()内不存在重大违法违规行为。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正确答案：B

　　【专家解析】按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近2年内不存在重大违法违规行为。

　　13、限定性集台资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()。

　　A、[5%]

　　B、[30%]

　　C、[20%]

　　D、[10%]

　　正确答案：C

　　【专家解析】限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。

　　14、上海证券交易所中，A股的过户费为成交面额的()。

　　A、[0.075%]

　　B、[0.05%]

　　C、[0.01%]

　　D、[0.005%]

　　正确答案：A

　　【专家解析】上海证券交易所中，A股的过户费为成交金额的0.075%。

　　15、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以()万元以上()万元以下的罚款。

　　A、2，20

　　B、10，20

　　C、3，20

　　D、3，30

　　正确答案：D

　　【专家解析】直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　16、证券公司传统的营销渠道是()。

　　A、直接营销渠道

　　B、间接营销渠道

　　C、直接营销渠道和间接营销渠道

　　D、以上都不对

　　正确答案：A

　　【专家解析】证券公司传统的营销渠道是直接营销渠道。

　　17、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有()。

　　A、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

　　B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购

　　C、所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易

　　D、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任

　　正确答案：B

　　【专家解析】主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。不是所有交易所会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与。会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。

　　18、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近()各项风险控制指标持续符合规定。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正确答案：B

　　【专家解析】考核证券公司申请融资融券业务资格须具备的条件。

　　19、可转换债券通常可以转换成()。

　　A、担保债券

　　B、抵押债券

　　C、优先股票

　　D、普通股票

　　正确答案：D

　　【专家解析】可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。

　　20、下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是()。

　　A、任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%

　　B、任一企业集合票据募集资金额不得超过1亿元人民币

　　C、中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行

　　D、中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让

　　正确答案：B

　　【专家解析】根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。

　　21、我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源不包括()。

　　A、证券登记结算机构收入

　　B、证券登记结算机构收益

　　C、证券投资收益

　　D、结算参与人证券交易金额的一定比例

　　正确答案：C

　　【专家解析】不包括证券投资收益。

　　22、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是()。

　　A、送股价格

　　B、送股股数

　　C、股东持股数

　　D、股东权益数

　　正确答案：C

　　【专家解析】对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是股东持股数。中国结算公司按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数。

　　23、关于上交所B股分红派息，下列说法错误的是()。

　　A、B股现金红利派放的最后交易日为公告刊登日后的第三日

　　B、B股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第三日