2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题（9）

　　1、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。

　　A、独立性

　　B、客观性

　　C、公正性

　　D、一致性

　　正确答案：D

　　【专家解析】证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。

　　2、下列选项中属于资产管理业务市场风险的是()。

　　A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失

　　B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失

　　C、证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失

　　D、因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

　　正确答案：D

　　【专家解析】“因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失”为市场风险“证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失”为合规风险“证券公司投资决策失误使客户资产受到损失”为经营风险;“证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失”为管理风险。

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　　3、下列关于国家股的说法中，错误的是()。

　　A、国家股股权原则上不可以转让

　　B、国家股股权可由国家授权投资的机构持有

　　C、国家股是国有股权的一个组成部分

　　D、国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

　　正确答案：A

　　【专家解析】国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。

　　4、若商业银行的法定存款准备率为6%，客户提取现金比率为10%，超额准备率为9%，则可求出货币乘数为()。

　　A、[4.4]

　　B、[4.7]

　　C、[5.3]

　　D、[5.9]

　　正确答案：A

　　【专家解析】k=(RC+1)/(RD+Re+RC)=(10%+1)/(6%+9%+10%)=4.4。

　　5、关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列说法不正确的是()。

　　A、自主报价包括公开报价和对话报价

　　B、债券交易采用询价交易方式

　　C、交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销

　　D、未按规定做的报价为无效报价

　　正确答案：C

　　【专家解析】参与者在确认交易成交前可对报价内容进行修改或撤销。

　　6、()是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

　　A、证券账户

　　B、资金账户

　　C、结算账户

　　D、保证金账户

　　正确答案：A

　　【专家解析】“证券账户”是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

　　7、下列不属于证券自营业务内部控制内容的是()。

　　A、建立"防火墙”制度

　　B、加强自营账户的集中管理和访问权限控制

　　C、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

　　D、建立健全客户账户管理制度

　　正确答案：D

　　【专家解析】建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容，而非“自营业务”内部控制的内容。其他三项部属于“自营业务”内部控制的内容。

　　8、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()工作日。

　　A、10个

　　B、15个

　　C、20个

　　D、25个

　　正确答案：C

　　【专家解析】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。

　　9、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下()。

　　A、[30%]

　　B、[20%]

　　C、[40%]

　　D、[10%]

　　正确答案：A

　　【专家解析】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下的30%。

　　10、对于深圳证券交易所无涨跌幅度限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。

　　A、[30%]

　　B、[50%]

　　C、[20%]

　　D、[10%]

　　正确答案：D

　　【专家解析】对深圳证券交易所而言，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，非上市首日债券的开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%。

　　11、下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是()。

　　A、金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具

　　B、金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算