2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分卷（7）_第4页

　　二、组合型选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 50 分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1.证券公司反洗钱工作基本制度包括()。

　　Ⅰ.客户身份识别制度

　　Ⅱ.大额交易和可疑交易报告制度

　　Ⅲ.信息披露制度

　　Ⅳ.交易记录保存制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　2.系统风险又称为( )。

　　Ⅰ.可分散风险

　　Ⅱ.不可分散风险

　　Ⅲ.不可回避风险

　　Ⅳ.交换风险

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　3.下列关于股利政策与股份变动的说法中，正确的是()。

　　Ⅰ.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标

　　Ⅱ.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策

　　Ⅲ.从理论上说，不论是分割还是合并，只是增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

　　Ⅳ.股票拆细是将若干股股票合并为 1 股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　4.金融期货交易与普通远期交易的区别是( )。

　　Ⅰ.交易场所和交易组织形式不同

　　Ⅱ.交易的监管程度不同

　　Ⅲ.金融期货交易是标准化交易，远期交易具有较大的灵活性

　　Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5.影响公司经营风险的因素主要有()

　　Ⅰ.产品成本

　　Ⅱ.调节价格的能力

　　Ⅲ.产品售价

　　Ⅳ.产品需求

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　6.按照不同的发行本位，国债可以分为()

　　Ⅰ.赤字国债

　　Ⅱ.实物国债

　　Ⅲ.特种国债

　　Ⅳ.货币国债

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　7.金融期货的主要交易制度包括()

　　Ⅰ.集中交易制度

　　Ⅱ.限仓制度

　　Ⅲ.大户报告制度

　　Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　8.下列关于欧洲债券的说法中，正确的是()。

　　Ⅰ.由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销

　　Ⅱ.在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

　　Ⅲ.投资者的利息收入免缴所得税

　　Ⅳ.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币只能属于同一国家

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　9.根据我国《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》规定，衍生工具包括( )。

　　Ⅰ.互换和期权

　　Ⅱ.投资合同

　　Ⅲ.期货合同

　　Ⅳ.远期合同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　10.金融债券发行的目的是()

　　Ⅰ.增强负债的稳定

　　Ⅱ.缓解短期资金周转不灵

　　Ⅲ.获得长期资金来源

　　Ⅳ.扩大资产业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　11.封闭式基金与开放式基金的区别是()

　　Ⅰ.期限不同

　　Ⅱ.发行规模限制不同

　　Ⅲ.基金份额的交易价格计算标准不同

　　Ⅳ.投资策略不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.中央银行主要通过()途径为商业银行充当最后贷款人。

　　Ⅰ.票据再贴现

　　Ⅱ.票据再质押

　　Ⅲ.抵押再贷款

　　Ⅳ.票据再抵押

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　13.下列选项中，属于证券服务机构的有()

　　Ⅰ.资信评级机构

　　Ⅱ.财务顾问机构

　　Ⅲ.会计师事务所

　　Ⅳ.投资咨询机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14.证券交易所的组织形式大致可以分为()

　　Ⅰ.股份制

　　Ⅱ.公司制

　　Ⅲ.合伙制

　　Ⅳ.会员制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　15.股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括( )。

　　Ⅰ.资产收益权

　　Ⅱ.对公司财产的直接支配处理权

　　Ⅲ.重大决策权

　　Ⅳ.选择管理者权

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　16.宏观经济对股票价格影响的特点是()

　　Ⅰ.波及范围广

　　Ⅱ.干扰程度深

　　Ⅲ.作用机制复杂

　　Ⅳ.导致股价波动幅度较大

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17.通过( )可以计算基金资产净值。

　　Ⅰ.基金负债

　　Ⅱ.基金资产总值

　　Ⅲ.基金份额总值

　　Ⅳ.基金份额净值

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18.—般性货币政策工具包括()。;

　　Ⅰ.存款准备金政策

　　Ⅱ.再贴现政策

　　Ⅲ.公开市场业务

　　Ⅳ.消费者信用控制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.记账式国债的承销程序包括()

　　Ⅰ.招标发行

　　Ⅱ.远程投标

　　Ⅲ.债券托管Ⅳ.分销

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　20.商业银行风险管理的主要策略中，可以降低系统风险的风险管理策略是( )。

　　Ⅰ.风险分散

　　Ⅱ.风险对冲

　　Ⅲ.风险转移

　　Ⅳ.风险补偿

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ