2019证券从业资格证金融市场基础知识经典练习（11）

　　1、关于资产证券化的分类，以下不属于根据基础资产分类的是()

　　A.不动产证券化

　　B.应收账款证券化

　　C.未来收益证券化

　　D.混合型证券化

　　正确答案是：D，

　　解析

　　关于资产证券化的分类，属于根据基础资产分类可以分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等类别。

　　2、股权登记日之后的1个工作日通常为()

　　A.股利宣布日

　　B.股权登记日

　　C.除息除权日

　　D.派发日

　　正确答案是：C，

　　解析

　　股权登记日之后的1个工作日通常为除息除权日，本日之后买入的股票不再享有本期股利。

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　　3、有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份，是( )。

　　A.法人股

　　B.社会公众股

　　C.国家股

　　D.外资股

　　正确答案是：C，

　　解析

　　国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。

　　4、将暂时闲置的资金提供给金融中介机构，然后再由这些金融机构以贷款、贴现等形式，或通过购买需要资金的单位发行的有价证券，把资金提供给这些单位使用，从而实现资金融通的过程，称为()。

　　A.直接融资

　　B. 债券融资

　　C.间接融资

　　D.证券融资

　　正确答案是：C，

　　解析

　　间 接融资是直接融资的对称，亦称“间接金融”，是指拥有暂时闲置货币资金的单位通过存款的形式，或者购买银行、信托、保险等金融机构发行的有价证券，将其暂 时闲置的资金先行提供给这些金融中介机构，然后再由这些金融机构以贷款、贴现等形式，或通过购买需要资金的单位发行的有价证券，把资金提供给这些单位使 用，从而实现资金融通的过程。

　　5、根据( )划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

　　A.选择权的性质

　　B.合约所规定的履约时间的不同

　　C.金融期权基础资产性质的不同

　　D.协定价格与基础资产市场价格的关系

　　正确答案是：B，

　　解析

　　根据合约所规定的履约时间的不同划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

　　6、港股通是指投资者委托内地证券公司，经由( )设立的证券交易服务公司。

　　A.证券监督管理委员会

　　B.深圳证券交易所或上海证券交易所

　　C.深圳证券交易所

　　D.上海证券交易所

　　正确答案是：D，

　　解析

　　港股通是指投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。

　　7、()是衡量一个基金经营业绩的主要指标。

　　A.基金资产净值

　　B.基金份额净值

　　C.基金资产总值

　　D.基金总份额

　　正确答案是：B，

　　解析

　　基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标。

　　8、证券发行市场又被称为( )

　　A.一级市场

　　B.二级市场

　　C.虚拟市场

　　D.实物市场

　　正确答案是：A，

　　解析

　　发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。

　　9、某投资者持有的债券的票面利率为5%，通货膨胀率为3%，则不考虑其他因素，该投资者的实际收益率为( )

　　A.3%

　　B.4%

　　C.2%

　　D.8%

　　正确答案是：C，

　　解析

　　实际利率=名义利率-通货膨胀率=5%-3%=2%

　　10、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立( )的方式。

　　A.信托

　　B.委托

　　C.交收

　　D.托管

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。

　　11、证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告，表示沪股通总额度为()人民币，每日额度为()人民币。

　　A.3000亿元、130亿元

　　B.5000亿元、150亿元

　　C.6000亿元、160亿元

　　D.7000亿元、170亿元

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告，表示沪股通总额度为3000亿人民币，每日额度为130亿人民币。

　　12、在以下各项专属投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是()。

　　A.A股账户

　　B.B股账户

　　C.证券投资基金账户

　　D.结算账户

　　正确答案是：B，

　　解析

　　人民币特种股票账户简称B股账户，是专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的。

　　13、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。

　　A.40%