证券从业资格考试

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2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题(10)

考试网   [2019年4月23日]  【

  第 1 题

  下列选项中属于资产管理业务市场风险的是( )。

  A. 证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失

  B. 正券公司投资决策失误使客户资产受到损失

  C. 证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失

  D. 因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

  【正确答案】D

  “因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失”为市场风险。“证券公司违反相关规章制度而使客户财产 遭受损失”为合规风险;“证券公司投资决策失误使客户资产受到损失”为经营风险;‘“证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失”为管理风险。

  第 2 题

  我国目前记账式国债发行采用( ),凭证式国债发行采用( )

  A. 承购包销方式;公开招标方式

  B. 公开招标方式;承购包销方式

  C. 公开招标方式;公开招标方式

  D. 承购包销方式;承购包销方式

  【正确答案】B

  略。

  第 3 题

  可转换债券持有人的转股权有效期通常( )债券期限。

  A、等于 B、大于 C、小于 D、无法比较

  【正确答案】A

  可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限、债券发行条款中可以规定若于修正转股价格的条款;而附 权证债券的权证有效期通常不等于债券期限、只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例。

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  第 4 题

  两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的

  金融交易,称之为( )。

  A、金融期权

  B、金融期货

  C、金融互换

  D、结构化金融衍生工具

  【正确答案】C

  金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,可分; 货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等。

  第 5 题

  中国证券业协会正式成立于( )年。

  A、1990 B、1991 C、1992 D、1993

  【正确答案】B

  中国证券业协会正式成立于 1991 年 8 月 28 日,是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

  第 6 题

  某金融市场交易者利用期货市场套期保值,这体现了金融市场的( )。

  A、聚敛功能

  B、财富再分配功能

  C、间接调节功能

  D、风险再分配功能

  【正确答案】D

  风险再分配功能是指金融市场交易者利用各种金融工具,把风险转嫁给厌恶风险程度较低的人,从而实现风险启再分配。故本题选 D。

  第 7 题

  ( )是资金需求者最基本的筹资手段。

  A、向银行借款

  B、发行债券

  C、发行证券

  D、募集捐款

  【正确答案】C

  在市场经济条件下,资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径向银行借款和发行证券,即间接融资和直 接融资。随着市场经济的发展,发行证券己成为资金需求者最基本的筹资手段。证券发行人主要是政府、企 业和金融机构。

  第 8 题

  在我国,证券公司要取得交易席位,应向( )提出申请。

  A、证券监督管理机构

  B、中国证监会

  C、证券交易所

  D、证券登记结算机构

  【正确答案】C

  在我国,证券公司要取得交易席位,应向证券交易所提出申请。

  第9题

  ( ),深圳证券交易所正式开业。

  A、1990 年 12 月

  B、1991 年 7 月

  C、1986 年

  D、2005 年 4 月

  【正确答案】B

  新中国证券交易市场建立始于!986 年;1990 年 12 月和 1991 年 7 月沪深交易所分别开业;2005 年 4 月底我国启动 股权分置改革试点。

  第 10 题

  不属于现代金融体系四大支柱的是( )。

  A、基金产业

  B、银行业

  C、保险业

  D、金融业

  【正确答案】D

  随着社会经济的发展,世界基金产业从无到有,从小到大,尤其是 20 世纪 70年代以来,随着世界投资规模的 剧增、现代金融业的创新,品种繁多的基金风起云涌,形成了一个庞大的产业。基金产业已经与银行业、证 券业、保险业并驾齐驱,成为现代金融体系的四大支柱之一。

  第 11 题

  关于证券市场从无到有发展的主要原因,下列说法错误的是( )。

  A、证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展

  B、证券市场的形成得益于股份制的发展

  C、证券市场的形成得益于公司制的发展

  D、证券市场的形成得益于信用制度的发展

  【正确答案】C

  股份公司通过发行股票、债券向社会公众募集资金,实现资金的集中,用于扩大生产。股份公司的建立、公司股票和债券的发行,为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。故证券市场的形成得益于股份制的发展。

  第 12 题

  投资者持有某上市公司的( )股份时,继续收购的,应当履行其强制收购义务。

  A、40%

  B、30%

  C、20%

  D、10%

  【正确答案】B

  略。

  第 13 题

  我国证券交易所证券指数的编制遵循( )的原则。

  A、公正

  B、公开透明

  C、公正

  D、及时

  【正确答案】B

  我国证券交易所证券指数的编制遵循公开透明的原则。

  第 14 题

  上海证券交易所规定,当日无交易的,其即时行情显示的当日收盘价格为( )。

  A、前开盘价

  B、前结算价

  C、前收盘价

  D、前最高价

  【正确答案】C

  当日无成交的,以前收盘价位当日收盘价。

  第 15 题

  ( )负责受理短期融资券的发行注册。

  A、中国银行业监督管理委员会

  B、交易商协会

  C、中国人民银行

  D、商务部

  【正确答案】B

  根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定,交易商协会负责受理短期融资券的发行注册

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责编:jianghongying

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