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2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题(8)_第2页

考试网   [2019年4月22日]  【

  1.在一定条件下,以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据,优先股可分为(  )

  I 不可赎回优先股 II 可转换优先股

  III 可赎回优先股 IV 不可转换优先股

  A.I、III

  B.II、IV

  C.I、IV

  D.III、IV

  答案:A

  解析:可赎回优先股票和不可赎回优先股票,这种分类的依据是在一定条件下,该优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回。可赎回优先股票是指在发行后一定时期,可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票;不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票。

  2.凭证式国债采用收款凭证的形式,上面注明的内容有(  )

  I 投资者身份 II 购买日期 III 期限

  IV 统一规定的固定票面金额

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、III、IV

  答案:A

  解析:凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。由于凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式,因此在收款凭证中除了注明投资者身份外,还须注明购买日期、期限、发行利率等内容。

  3.下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中,正确的是(  )。

  I 发债主体和偿债主体不同 II 发行目的不同

  III 交割方式不同 IV 所换股份的来源相同

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、III

  答案:D

  解析:交换公司债券与可转换公司债券的不同之处有:(1)发债主体和偿债主体不同。(2)适用的法规不同。(3)发行目的不同。(4)所换股份的来源不同。(5)股权稀释效应不同。(6)交割方式不同。(7)条款设置不同。

  4.对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的(  )解冻。

  I 资金 II 证券 III 账户 IV 密码

  A.I、II

  B.II、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III

  答案:A

  解析:对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。

  5.欧洲债券的特点是(  )分别属于不同的国家

  I 主管部门 II 发行者 III 发行地点 IV 面值货币

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

  答案:B

  解析:欧洲债券的特点是发行者、发行地点、面值货币分别属于不同的国家。

  6.目前我国记账式国债的招标方式有(  )。

  I“美国式”招标 II“英国式”招标 III“荷兰式”招标 IV “混合式”招标

  A.I、III、IV B.I、II、III

  C.II、III、IV D.I、II、III、IV

  答案:A

  解析:我国国债发行招标规则的制定借鉴了国际资本市场中的美国式、荷兰式规则,并发展出混合式招标方式,招标标的为利率、利差、价格或数量。

  7.基金的投资风险包括(  )。

  I 市场风险 II 法律风险 Ⅲ 巨额赎回风险 Ⅳ 利率风险

  A.I、III B.I、 IV

  C.I、II 、III D.I 、II、III、IV

  答案:A

  解析:基金的投资风险包括:市场风险 、管理能力风险 、技术风险、巨额赎回风险 。

  8.基金管理人职责终止的情形包括(  )。

  I 被基金份额持有人大会解任

  II 被依法取消基金管理资格

  III 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

  IV 不公平地对待其管理的不同基金财产

  A.I、IV

  B.I、II

  C.II、III、IV

  D.I、II、III

  答案:D

  解析:根据《人民共和国证券投资基金法》规定,有下列情形之一的,基金管理人职责终止:(1)被依法取消基金管理资格。(2)被基金份额持有人大会解任。(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。(4)基金合同约定的其他情形。

  9.可转换债券的双重选择权是指(  )。

  I 投资者可自行选择是否修正转股价

  II 转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

  III 转债发行人可自行选择是否修正利率

  IV 投资者可自行选择是否转股

  A.II、IV

  B.III、IV

  C.I、II、III

  D.II、III、Ⅳ

  答案:A

  解析:可转换债券具有双重选择权:一方面,投资者可自行选择是否转股,并为此承担转债利率较低的机会成本;另一方面,转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权,并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。

  10.金融期权的主要功能包括(  )。

  Ⅰ套期保值功能 Ⅱ 价格发现功能

  Ⅲ 投机功能 Ⅳ 套利功能

  A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:A

  解析:(1)套期保值功能。根据《企业会计准则第24号——套期保值》的定义,套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等,指定一项或一项以上套期工具,使套期工具的公允价值或现金流量变动,预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。(2)价格发现功能。价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中,通过集中竞价形成期货价格的功能。(3)投机功能。(4)套利功能。套利的理论基础在于经济学中的一价定律,即忽略交易费用的差异,同一商品只能有一个价格。

  11.对基金投资进行限制的主要目的有(  )。

  I 降低风险 II 避免基金操纵市场 III 发挥基金引导市场的积极作用 IV 增加基金资产的收益水平

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、III、IV

  答案:A

  解析:对基金投资进行限制的主要目的有:(1)引导基金分散投资,降低风险。(2)避免基金操纵市场。(3)发挥基金引导市场的积极作用。

  12.有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票,这一记载的金额也被称为(  )

  I股票价值 II 股票面值

  III票面价值 IV 票面金额

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  答案:C

  解析:有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票,这一记载的金额也被称为票面金额、票面价值或股票面值。

  13.金融期货合约对下列哪些内容作了统一规定(  )。

  I 交易价格 II 合约时间 III 交易时间 IV 合约规模

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

  答案:B

  解析:金融期货交易中,基础资产的质量、合约时间、合约规模、交割安排、交易时间、报价方式、价格波动限制、持仓限额、保证金水平等内容都由交易所明确规定。

  14.可转换债券的主要特征有(  )。

  I 转换后体现的是一种债券债务关系

  II 转债发行人拥有是否赎回条款的选择权

  III 投资者可以自行决定是否进行转股

  IV 是一种附有转股权的债券

  A.I、II、III B.II、III、IV

  C.III、IV D.I、II、III、IV

  答案:B

  解析:转换后成了股票,是所有权关系。

  15.股票发行的定价方式有(  )

  I 协商定价方式 II 上网竞价方式

  III 询价方式 IV 招标定价方式

  A.I、II B.I、II、III

  C.I、II、IV D.I、II、III、IV

  答案:B

  解析:股票发行的定价方式,可以采取协商定价方式,也可以采取询价方式、上网竞价方式等。

  16.证券投资基金根据组织形式可以分为(  )。

  I 契约型基金 II 公司型基金

  III 效益型基金 IV 成长型基金

  A.I、II B.III、IV

  C.I、II、III D.II、III、IV

  答案:A

  解析:证券投资基金根据组织形式可以划分为契约型基金和公司型基金。

  17.下列关于结算所和无负债结算制度的描述中,正确的有(  )。

  I 结算所是期货交易的专门清算机构

  II 无负债每日结算制度能及时调整保证金账户,控制市场风险

  III 结算所不以独立的公司形式组建

  IV 结算所实行无负债的每日结算制度

  A.I、II、IV

  B.I、II、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、III、IV

  答案:A

  解析:结算所通常附属于交易所,但又以独立的公司形式组建,故选项C说法错误。

  18.按资产证券化发起人、发行人和投资人所属地域的不同,可以将资产证券化分为(  )。

  I 境外资产证券化 II 国内资产证券化

  III 离岸资产证券化 IV 境内资产证券化

  A.I、II

  B.I、IV

  C.III、IV

  D.II、III、IV

  答案:C

  解析:按资产证券化发起人、发行人和投资人所属地域的不同,可以将资产证券化分为离岸资产证券化和境内资产证券化。

  19.下列有关基金管理费表述正确的是(  )。

  I 基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计算,累计至每月月底,按月支付

  II 管理费率的大小通常与基金规模成正比,与风险成反比

  III目前我国基金大部分按照1.5%的比例计算基金管理费,债券型基金的管理费率一般低于1%,货币市场基金的管理费率为0.33%

  IV 管理费通常直接向投资者收取

  A.I、III B.I、II、III

  C.II、III、IV D.I、II、III、IV

  答案:A

  解析:管理费率的大小通常与基金规模成反比,与风险成正比;管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除,不另向投资者收取。

  20.金融期货与金融期权的区别表述正确的是(  )

  Ⅰ 基础资产不同 Ⅱ 盈亏特点相同

  Ⅲ 履约保证不同 Ⅳ 套期保值的作用相同

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:C

  解析:金融期货与金融期权的区别:(1)基础资产不同(2)交易者权利与义务的对称性不同(3)履约保证不同(4)现金流转不同(5)盈亏特点不同(6)套期保值的作用与效果不同。

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责编:jianghongying

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