2019年证券从业资格证金融市场基础知识全真模拟题（11）

　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、

　　错选均不得分)

　　1.狭义的有价证券是指(　　)。

　　A.政府债券

　　B.商品证券

　　C.货币证券

　　D.资本证券

　　2.金融机构临时冻结资金不得超过(　　)小时。

　　A.24

　　B.36

　　C.48

　　D.50

　　3.按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为(　　)。

　　A.可分离型与非分离型

　　B.独立型与分离型

　　C.独立型与非独立型

　　D.可分型与不可分型

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　　4.以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括(　　)。

　　A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

　　B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查

　　C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

　　D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

　　5.下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是(　　)。

　　A.净资产低于实收资本的50%

　　B.不能清偿到期债务

　　C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年

　　D.负债达到净资产的50%

　　6.下列关于深证成分股指数说法正确的是(　　)。

　　A.从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股

　　B.从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股

　　C.以成分股的发行量为权数

　　D.以成分股成交量为权数

　　7.“金边债券”是指(　　)。

　　A.政府债券

　　B.公司债券

　　C.金融债券

　　D.实物债券

　　8.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于(　　)。

　　A.增发股票

　　B.股份回购

　　C.股票分割

　　D.股票合并

　　9.下列关于洗钱的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域

　　B.金融机构是洗钱的唯一渠道

　　C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为

　　D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护

　　10.公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的(　　)以上;公司股本总额超过人民币(　　)亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

　　A.20%2

　　B.25%4

　　C.30%4

　　D.35%5

　　11.股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过(　　)万股。

　　A.60

　　B.100

　　C.160

　　D.300

　　12.基金资产不能运用于(　　)。

　　A.已上市股票

　　B.非上市股票

　　C.已上市交易的债券

　　D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

　　13.下列说法错误的是(　　)。

　　A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

　　B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

　　C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系

　　D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

　　14.中期国债是指偿还期限在(　　)的国债。

　　A.1年以上8年以下

　　B.2年以上8年以下

　　C.1年以上10年以下

　　D.2年以上10年以下

　　15.沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为(　　)股或其整数倍。

　　A.80

　　B.90

　　C.100

　　D.110

　　16.全国性社会保障基金主要投向(　　)。

　　A.国债市场

　　B.期货市场

　　C.股票市场

　　D.证券市场

　　17.年度报告应当在每一会计年度结束之日起(　　)个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　18.除权除息日通常为股权登记日之后的(　　)个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　19.狭义的有价证券指的是(　　)。

　　A.商品证券

　　B.货币证券

　　C.金融证券

　　D.资本证券

　　20.现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是(　　)。

　　A.公开、公平、公正、守信

　　B.法制、监管、自律、规范

　　C.公开、公平、公正、诚信

　　D.法律、监管、规范、发展