2019年证券从业资格证金融市场基础知识全真模拟题（9）_第2页

　　21.(　　)是指一笔数额较大的证券交易.通常在机构投资者之问进行。

　　A.集中竟价交易

　　B.大宗交易

　　C.综合协议交易

　　D.固定收益平台交易

　　22.封闭式基金的固定存续期是(　　)。

　　A.5年以上

　　B.15年以上

　　C.半年以上

　　D.无固定期限

　　23.(　　)是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

　　A.信用公司债券

　　B.保证公司债券

　　C.可转换公司债券

　　D.附认股权证的公司债券

　　24.武士债券的面值为(　　)。

　　A.美元

　　B.日元

　　C.港币

　　D.欧元

　　25.中国证券业协会正式成立于(　　)年。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1993

　　26.下列债券中。不属于根据发行主体的不同分类的是(　　)。

　　A.政府债券

　　B.附息债券

　　C.金融债券

　　D.公司债券

　　27.上海证券交易所的运作系统不包括(　　)。

　　A.综合协议交易平台

　　B.集中竞价交易系统

　　C.大宗交易系统

　　D.固定收益证券综合电子平台

　　28.关于证券投资基金作用的说法中，错误的是(　　)。

　　A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

　　B.基金的发展有利于证券市场的稳定

　　C.起到了丰富和活跃证券市场的作用

　　D.缩小了证券市场的交易规模

　　29.截至2012年1月，我国现有基金管理公司(　　)家。管理了916只公募基金产品。

　　A.59

　　B.69

　　C.79

　　D.89

　　30.下列不属于上市公司增发新股的方式为(　　)。

　　A.向公众公开增发

　　B.向特定机构增发

　　C.向个人增发

　　D.向任意机构增发

　　31.下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是(　　)。

　　A.健全

　　B.合理

　　C.及时

　　D.独立

　　32.投资者持有某上市公司(　　)股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。

　　A.40%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　33.按照发行时证券的性质，证券分为(　　)。

　　A.可转换债券、可转换优先股票

　　B.可转换普通股票、可转换优先股票

　　C.可转换债券、可转换普通股票

　　D.可转换债券、信用债券

　　34.(　　)为金融债券的登记、托管机构。

　　A.中国人民银行

　　B.国债登记结算公司

　　C.交易所

　　D.中国证监会

　　35.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负(　　)，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　36.(　　)是资金需求者最基本的筹资手段。

　　A.向银行借款

　　B.发行债券

　　C.发行证券

　　D.募集捐款

　　37.政策性银行发行金融债券应向(　　)报送金融债券发行申请。

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.国家发展和改革委员会

　　D.国有资产管理委员会

　　38.按照产品形态，金融衍生工具可以分为(　　)。

　　A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具

　　B.独立衍生工具和嵌入式衍生工具

　　C.货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具

　　D.金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换

　　39.(　　)是衡量一个基金经营业绩的主要指标。

　　A.基金资产净值

　　B.基金资产总值

　　C.基金份额净值

　　D.基金总份额

　　40.(　　)是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

　　A.附有出售选择权条款的债券

　　B.附有赎回选择权条款的债券

　　C.附有可转换条款的债券

　　D.附有交换条款的债券