2019年证券从业资格证金融市场基础知识经典习题（2）_第3页

　　41.记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是( )。

　　A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用

　　B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构收取费用

　　C.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构免收费用

　　D.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构收取费用

　　【答案】C

　　42.从 2002 年第 2 期至今，凭证式国债的发行期限为( )。

　　A.一年

　　B.半年

　　C.一季度

　　D.一个月

　　【答案】D

　　43.金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，最近()年连续盈利。

　　A.1 年

　　B.2 年

　　C.3 年

　　D.5 年

　　【答案】C

　　44.金融债券可在全国银行间债券市场( )，可以采取( )发行的方式。

　　A.公开发行 一次足额

　　B.公开发行 一次足额或限期内分期

　　C.定向发行 一次足额或限期内分期

　　D.公开发行或定向发行 一次足额或限期内分期

　　【答案】D

　　45.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( )个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

　　A.20

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　【答案】C

　　46.保险公司次级债务的偿还只能是在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于()的前提下才能偿付本息

　　A.50%

　　B.100%

　　C.150%

　　D.200%

　　【答案】B

　　47.混合资本债券是指(　)为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列于一般债务和次级债务之后、期限( )年以上、发行之日起( )年内不可赎回的债券。

　　A.商业银行 15 10

　　B.证券公司 5 3

　　C.信托公司 5 3

　　D.商业银行 10 8

　　【答案】A

　　48.股份有限公司公开发行公司债必须满足净资产不低于( )。

　　A.1000 万

　　B.3000 万

　　C.6000 万

　　D.8000 万

　　【答案】B

　　49.公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后()个工作日内报中国证监会备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　【答案】B

　　50.企业发行短期融资券应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在( )注册。

　　A.中国银行间市场交易商协会

　　B.中国人民银行

　　C.托管商业银行

　　D.中央国债登记结算有限责任公司

　　【答案】A

　　51.中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是( )。

　　①注册会议原则上每周召开一次

　　②注册会议原则上每 3 天召开一次

　　③注册会议由 5 名注册委员会委员参加

　　④注册会议由 3 名注册委员会委员参加

　　A.①④

　　B.①③

　　C.②③

　　D.②④

　　【答案】B

　　52.《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》所称集合票据是指( )个(含)以上、()个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

　　A.3 7

　　B.2 8

　　C.2 5

　　D.2 10

　　【答案】D

　　53.理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在( )上。

　　A.企业债券

　　B.金融债券

　　C.公司债券

　　D.政府债券

　　【答案】D

　　54.与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下( )方面。

　　①远期交易买卖双方必须签订远期合同

　　②远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的时间间隔

　　③远期交易通过正式谈判，双方达成一致后签订合同才算成立

　　④远期交易存在价格风险，价格会随着时间的推移而变动

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　【答案】A

　　【解析】远期交易的货款早已谈妥，不会随时间的推移而改变。故④错

　　55.询价交易方式下，报价报价包括( )。

　　①公开报价

　　②小额报价

　　③双边报价

　　④对话报价

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①④

　　D.①②③④

　　【答案】C

　　56.()是银行间债券市场开展业务的交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

　　A.小额报价

　　B.对话报价

　　C.单边报价

　　D.双边报价

　　【答案】D

　　57.债券的清算是指在同一交割日对同一债券的买和卖相互抵销，确定应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照( )原则办理债券和价款的交割。

　　A.差额交收

　　B.净额交收

　　C.全额交收

　　D.加额交收

　　【答案】B

　　58.银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为();银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为( )。

　　A.三等六级 四等九级

　　B.三等九级 四等六级

　　C.四等九级 三等六级

　　D.四等六级 三等九级

　　【答案】B

　　59.银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是( )。

　　①中小金融机构

　　②存款类金融机构

　　③非金融机构

　　④大型金融机构

　　A.①②

　　B.③④

　　C.②④

　　D.①③

　　【答案】B

　　60.影响债券现金流的因素有( )。

　　①债券的面值和票面利率

　　②计付息间隔

　　③债券的嵌入式期权条款

　　④债券的税收待遇

　　⑤债券的币种

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　【答案】A

　　61.债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回报率。债券必要报酬率为( )之和。

　　①票面利率

　　②预期通货膨胀率

　　③风险溢价

　　④真实无风险收益率

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　【答案】B

　　62.2018 年 3 月 6 日，某年息 5%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期债券，上次付息为2017 年 12 月 31 日。若按 ACT/180 计算，累计利息为( )。

　　A.0.51

　　B.0.89

　　C.0.91

　　D.1.05

　　【答案】B

　　【解析】ACT/180 即半年付息 1 次，按实际天数来算。

　　累计天数(算头不算尾)=31 天(1 月)+28 天(2 月)+5 天(3 月)=64 天。

　　累计利息=100x(5%÷2)x(64/180)≈0.89(元)。

　　63.2018 年 3 月 6 日，某年息 5%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期债券，上次付息为2017 年 12 月 31 日。如市场净价报价为 97 元，按 30/180 计算，实际支付价格为( )。

　　A.97.51

　　B.97.88

　　C.97.90

　　D.98.05

　　【答案】C

　　【解析】30/180 即每半年付息 1 次，按每月 30 天计算。

　　累计天数(算头不算尾)=30 天(1 月)+30 天(2 月)+5 天(3 月)=65 天。

　　累计利息=100x(5%÷2)x(65/180)≈0.90(元)。

　　实际支付价格=97+0.90=97.90(元)。

　　64.2011 年 1 月 1 日，中国人民银行发行 1 年期零息债券，每张面值为 100 元人民币，年贴现率为 4%，则理论价格为()元。

　　A.94.89

　　B.95.13

　　C.96.15

　　D.98.29

　　【答案】C

　　65.下列关于当期收益率的说法有误的是( )。

　　A.它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比

　　B.它的优点在于简便易算

　　C.可以用来计算零息债券的当期收益

　　D.它的缺点是不同期限附息债券之间不能由当期收益高低来评判优劣

　　【答案】C

　　【解析】零息债券没有明确的票面利率，因此当期利率不能用来计算零息债券的当期收益。

　　66.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格会不同，从而计算出的债券收益率也不一样。反映在收益率上的这种区别，被称为是( )。

　　A.利率的期限结构

　　B.利率的结构期限

　　C.利率的风险结构

　　D.利率的机构风险

　　【答案】C

　　67.关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是( )。

　　①财政部对人民币债券发行利率进行管理

　　②中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理

　　③国家外汇管理局负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理

　　④在中国境内申请发行人民币债券需要报国务院同意

　　A.②④

　　B.①③④

　　C.②③

　　D.②③④

　　【答案】D

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