2019年证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题（1）

　　1. 基金管理人应当自募集期限届满之日起( )内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。

　　A.5 日

　　B.10 日

　　C.15 日

　　D.20 日

　　2. 若名义利率为 6%，通货膨胀率为 0.5%，则实际利率应为()%。

　　A.6.5

　　B.5.5

　　C.5.25

　　D.6

　　3. 按照风险因素划分，金融风险不包括( )。

　　A.经济风险

　　B.市场风险

　　C.信用风险

　　D.流动性风险

　　4. 全面的风险管理的含义不包括( )。

　　A.全过程的风险管理

　　B.全部风险的管理

　　C.全方位的管理

　　D.全天候的管理

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　　5. 下列有关证券除权除息的说法，错误的是( )。

　　A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息

　　B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益

　　C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨

　　D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额

　　6.开立证券账户应坚持( )原则。

　　A.合法性和同一性

　　B.合法性和真实性

　　C.同一性和真实性

　　D.合法性和有效性

　　7.以下关于银行中间业务和表外业务的说法正确的是( )。

　　A.中间业务包括表外业务

　　B.中间业务是源于会计准则而生成的类别

　　C.表外业务是源于业务类型而生成的类别

　　D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征

　　8.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为 10.70 元，时间是 13:35;乙的买进价为 10.40 元，时间是 13:40;丙的买进价为 10.75 元，时间是 13:55;丁的买进价为 10.40 元，时间是 14:00。那么四位投资者交易的优先顺序为( )。

　　A.甲、乙、丙、丁

　　B.丙、甲、乙、丁

　　C.丙、甲、丁、乙

　　D.丁、乙、甲、丙

　　9.以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是( )。

　　A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，

　　风险最后会集中反映在金融体系中

　　B.金融的健康发展可以促进经济增长

　　C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明

　　D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节

　　10.以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是( )。

　　A.价格

　　B.法定存款准备金率

　　C.市场利率

　　D.信贷规模

　　11.《人民共和国公司法》规定，有面额股票的(　)是股票发行价格的最低界限。

　　A.内在价值

　　B.账面价值

　　C.票面金额

　　D.清算价值

　　12.优先股票的特征不包括(　　)。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派优先

　　C.剩余资产分配优先

　　D.具有优先认股权

　　13.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以(　　)为目的，参与国债期货交易。

　　A.活跃证券市场

　　B.套期保值

　　C.利益输送

　　D.增加流动性

　　14.中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构(　)个月过渡期以达到法规要求。

　　A.36

　　B.24

　　C.18

　　D.12

　　15.欧洲债券是指(　　)。

　　A.借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值的国际债券

　　B.借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

　　C.某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券

　　D.某一国家借款人在本国发行以外币为面值的债券