2018年证劵从业资格考试金融市场基础知识复习试题（3）_第4页

　　二、组合型选择题

　　1、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股票的定义。股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票作为一种所有权凭证，有一定的格式。股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。

　　【该题针对“股票的性质和特征”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查股票的性质。证券可以分为设权证券和证权证券，股票是证权证券。股票既不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。

　　【该题针对“股票的性质和特征”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股票的类型。股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股票和优先股票。

　　【该题针对“股票的分类”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查无记名股票的特点。无记名股票的特点包括：股东权利归属股票的持有人;认购股票时要求一次缴纳出资;安全性较差;转让相对简单。

　　【该题针对“股票的分类”知识点进行考核】

　　5、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股票票面金额。选项A属于无面额股票的特点。

　　【该题针对“股票的分类”知识点进行考核】

　　6、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查派现。机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税。

　　【该题针对“股利政策、股份变动”知识点进行考核】

　　7、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股票价值与价格。股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额。

　　【该题针对“股票的价值与价格”知识点进行考核】

　　8、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查影响股价变动的基本因素。公司经营状况好坏可通过公司治理水平与管理层质量、公司竞争力、财务状况、公司改组或合并来分析。

　　【该题针对“股票的价值与价格”知识点进行考核】

　　9、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查公司财务状况的分析。会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的营利性、安全性和流动性。

　　【该题针对“股票的价值与价格”知识点进行考核】

　　10、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查市场利率变化影响股票价格的途径。在市场资金量一定的条件下，利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降。

　　【该题针对“股票的价值与价格”知识点进行考核】

　　11、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查普通股。普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件。第一，法律上的限制。一般原则是：股份公司只能用留存收益支付红利;红利的支付不能减少其注册资本;公司在无力偿债时不能支付红利。

　　【该题针对“普通股和优先股”知识点进行考核】

　　12、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查优先股的特征。优先股票的特征包括：股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先、一般无表决权。

　　【该题针对“普通股和优先股”知识点进行考核】

　　13、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查我国的股票类型。在我国，按投资主体的不同性质，可将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。

　　【该题针对“我国的股票类型及股权分置改革”知识点进行考核】

　　14、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查境内上市外资股的投资者。所给出的内容都正确。

　　【该题针对“我国的股票类型及股权分置改革”知识点进行考核】

　　【答疑编号11527512,点击提问】

　　15、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查保荐制度。保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求。

　　【该题针对“保荐制度、承销制度”知识点进行考核】

　　16、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查股票首次公开发行和增发登记。采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行方式认购新股的投资者，首先必须到登记结算公司或其指定的代理机构开立股票账户。

　　【该题针对“股票的无纸化发行和初始登记制度”知识点进行考核】

　　17、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查配股的发行方式。配股的发行方式包括有偿配股和无偿配股。供股发行和认股权证属于增发的发行方式。

　　【该题针对“配股和增发的特别规定和发行方式”知识点进行考核】

　　18、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券账户的种类。按用途划分，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户等。

　　【该题针对“证券账户的种类及开立”知识点进行考核】

　　19、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查A股账户。在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

　　【该题针对“证券账户的种类及开立”知识点进行考核】

　　20、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券交易规则。证券交易规则即为了维护证券交易市场而颁布的具有法律依据的规则，主要包含：集中竞价交易规则、大宗交易制度和金融期货交易规则三方面。

　　【该题针对“证券交易的原则和交易规则”知识点进行考核】

　　21、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查委托指令的类别。根据委托订单的数量，委托指令有整数委托和零数委托。

　　【该题针对“委托指令的基本类别”知识点进行考核】

　　22、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查市价委托。市价委托的优点是：没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交速度快且成交率高。

　　【该题针对“委托指令的基本类别”知识点进行考核】

　　23、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券交易的竞价原则。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

　　【该题针对“证券交易的竞价原则和竞价方式”知识点进行考核】

　　24、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查做市商。做市商交易的特征有：维持市场流动性，满足投资者投资需求;有效稳定市场价格，增强市场稳定性;具有价格发现的功能，有助于发现和提升企业价值;能够增强市场的透明度;受到严格监管。

　　【该题针对“做市商交易与融资融券交易”知识点进行考核】

　　25、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查股票的担保业务。目前，我国股票的担保业务主要分为两种:股票质押融资和融资融券交易。

　　【该题针对“股票的非交易过户和担保”知识点进行考核】

　　26、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股票价格指数的功能。概括来讲，股票价格指数的功能主要是两个，即基准功能和投资功能。

　　【该题针对“股票价格指数”知识点进行考核】

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