2018年证劵从业资格考试金融市场基础知识复习试题（3）_第3页

　　答案部分

　　一、单项选择题

　　1、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股票的性质。股票的性质有：股票是有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券，所以选项D错误。

　　【该题针对“股票的性质和特征”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查股票的性质。物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。

　　【该题针对“股票的性质和特征”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股票的特征。选项C错误，风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的收益。

　　【该题针对“股票的性质和特征”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股票的特征。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，二者是并存的关系，所以选项A表述错误。

　　【该题针对“股票的性质和特征”知识点进行考核】

　　5、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股票的类型。股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股票和优先股票。

　　【该题针对“股票的分类”知识点进行考核】

　　6、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查不记名股票。无记名股票上不记载股东姓名，若允许股东缴纳部分出资即发给股票，以后实际上无法催缴未缴纳的出资，所以认购者必须缴足出资后才能领取股票。

　　【该题针对“股票的分类”知识点进行考核】

　　7、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查无记名股票。无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

　　【该题针对“股票的分类”知识点进行考核】

　　8、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股利政策。股利政策包括派现、送股、资本公积金转增股本。参见教材P51。

　　【该题针对“股利政策、股份变动”知识点进行考核】

　　9、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查送股。送股也称“股票股利”，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为。

　　【该题针对“股利政策、股份变动”知识点进行考核】

　　10、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查派发日的含义。派发日，即股利正式发放给股东的日期。根据证券存管和资金划转的效率不同，通常会在几个工作日之内到达股东账户。

　　【该题针对“股利政策、股份变动”知识点进行考核】

　　11、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查每股账面价值的概念。在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是每股账面价值。

　　【该题针对“股票的价值与价格”知识点进行考核】

　　12、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股票的票面价值。股票的票面价值又称“面值”，即在股票票面上标明的金额。

　　【该题针对“股票的价值与价格”知识点进行考核】

　　13、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查股票的理论价格。股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。

　　【该题针对“股票的价值与价格”知识点进行考核】

　　14、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查普通股。普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。

　　【该题针对“普通股和优先股”知识点进行考核】

　　15、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查普通股。股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　【该题针对“普通股和优先股”知识点进行考核】

　　16、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查境内上市外资股。B股以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖。

　　【该题针对“我国的股票类型及股权分置改革”知识点进行考核】

　　17、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查社会公众股。我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

　　【该题针对“我国的股票类型及股权分置改革”知识点进行考核】

　　18、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查国家股。国有股权的组成部分有国家股和国有法人股。

　　【该题针对“我国的股票类型及股权分置改革”知识点进行考核】

　　19、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查注册制。审批制是完全计划发行的模式，核准制是从审批制向注册制过渡的中间形式，注册制则是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。

　　【该题针对“审批制、核准制、注册制”知识点进行考核】

　　20、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查注册制。在注册制股票发行中，由证监会形式审核、中介机构实质审核。

　　【该题针对“审批制、核准制、注册制”知识点进行考核】

　　21、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查首次公开发行股票的条件。最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。

　　【该题针对“新股公开发行和非公开发行”知识点进行考核】

　　22、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查非公开发行股票的条件。上市公司非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。

　　【该题针对“新股公开发行和非公开发行”知识点进行考核】

　　23、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查非公开发行股票的发行对象。非公开发行股票的发行对象不得超过10名。

　　【该题针对“新股公开发行和非公开发行”知识点进行考核】

　　24、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查配股和增发的规定。向原股东配售股份(配股)要求拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。

　　【该题针对“配股和增发的特别规定和发行方式”知识点进行考核】

　　25、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查人民币特种股票账户。人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股而设置的。

　　【该题针对“证券账户的种类及开立”知识点进行考核】

　　26、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查限价委托。限价委托是指证券经纪商在执行客户的委托指令时，必须按客户限定的价格或比限定价格更有利于的价格买卖证券。

　　【该题针对“委托指令的基本类别”知识点进行考核】

　　27、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查委托指令的内容。品种是指投资者委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。

　　【该题针对“委托指令的内容、委托受理”知识点进行考核】

　　28、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查委托指令的内容。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字，委托买卖的证券代码与简称必须一致。

　　【该题针对“委托指令的内容、委托受理”知识点进行考核】

　　29、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查过户费的概念。过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。

　　【该题针对“证券托管、证券存管、证券买卖交易费用”知识点进行考核】

　　30、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查柜台委托方式。采用柜台委托方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。

　　【该题针对“证券委托的形式”知识点进行考核】

　　31、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查中证规模指数。中证100指数定位于大盘指数。

　　【该题针对“股票价格指数”知识点进行考核】

　　32、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查中证规模指数。中证800指数由大中小盘指数构成。

　　【该题针对“股票价格指数”知识点进行考核】

　　33、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查沪港通股票投资额度的相关规定。证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告，表示港股通总额度为2500亿元人民币，每日额度为105亿元人民币。

　　【该题针对“沪港通”知识点进行考核】