2018年证券从业资格考试金融市场基础知识预习试卷（4)_第3页

　　41[单选题] (　　)是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

　　A.主板市场

　　B.创业板市场

　　C.中小板市场

　　D.第四板市场

　　参考答案：B

　　参考解析： 创业板，又称二板市场，即第二股票交易市场，是专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

　　42[单选题] 基金一般反映的是(　　)。

　　A.债权债务关系

　　B.信托关系

　　C.借贷关系

　　D.所有权关系

　　参考答案：B

　　参考解析： 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。

　　43[单选题] 经济体系的基本功能是通过(　　)，来生产产品和服务，以满足社会的多样化需要。

　　A.调节市场经济

　　B.配置稀缺资源

　　C.控制物价水平

　　D.实现经济增长

　　参考答案：B

　　参考解析： 经济体系的基本功能是通过配置稀缺资源，来生产产品和服务，以满足社会的多样化需要。

　　44[单选题] 基金托管费是支付给(　　)的费用。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.证券监督管理机构

　　D.基金持有人

　　参考答案：A

　　参考解析： 基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。

　　45[单选题] 1999年7月，(　　)的提出，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局、以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动。

　　A.个人投资者概念

　　B.机构投资者概念

　　C.战略投资者概念

　　D.管理型投资者概念

　　参考答案：C

　　参考解析： 1999年7月，战略投资者的概念首次被提出，机构投资者的范围得到前所未有的扩大，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局、以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动。

　　46[单选题] 上市公司应当披露的定期报告不包括(　　)。

　　A.年度报告

　　B.中期报告

　　C.月度报告

　　D.季度报告

　　参考答案：C

　　参考解析： 上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。

　　47[单选题] 公司公开发行新股，应当具备最近(　　)年财务会计文件无虚假记载的条件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析： 我国《证券法》规定，公司公开发行新股，应当具备健全且运行良好的组织机构.具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年财务会计文件无虚假记载。无其他重大违法行为以及经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　48[单选题] 证券交易所采用(　　)交易方式。

　　A.经纪制

　　B.会员制

　　C.市场制

　　D.价格制

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。

　　49[单选题] 操纵证券市场的行为应该受到的处罚不包括(　　)。

　　A.责令依法处理非法持有的证券

　　B.没收违法所得

　　C.处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券法》第203条规定.违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的.处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的。还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。

　　50[单选题] 中国金融期货交易所于2006年9月8日在(　　)成立。

　　A.深圳

　　B.北京

　　C.上海

　　D.大连

　　参考答案：C

　　参考解析： 中国金融期货交易所于2006年9月8日在上海成立，是经国务院同意、中同证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的中国首家公司制交易所。注册资本为5亿元人民币。