证券从业资格考试

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2018年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题1_第10页

来源:考试网  [2018年4月4日]  【

  91. 下列中属于影响债券利率因素的是(C )。

  Ⅰ.筹资者的资信 Ⅱ.债券票面金额 Ⅲ.债券期限长短 Ⅳ.借贷资金市场利率水平

  A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  92. 基金资产的利息核算包括( D)。

  Ⅰ.清算备付金利息 Ⅱ.回购利息 Ⅲ.债券利息 Ⅳ.股息

  A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  93. 关于证券交收违约,下列说法中正确的是(B )。

  Ⅰ.对于证券交收违约,中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金,同时按规则计收违约金 Ⅱ.对于证券交收违约,中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金,违约金暂不计收 Ⅲ.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券 Ⅳ.中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约

  A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  94. 享有优先认股权的股东可以(B)。

  Ⅰ.行使此权利来认购新发行的普通股票 Ⅱ.将该权利转让给他人,从中获得一定的报酬

  Ⅲ.按超出其持股比例5%以内的数量,优先认购一定数量的新发行股票 Ⅳ.不行使此权利而听任其过期失效

  A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  95. 下列属于金融期货与金融期权的区别的有(D)。

  Ⅰ.履约保证不同 Ⅱ.现金流转不同 Ⅲ.交易者权利与义务的对称性不同 Ⅳ.盈亏特点不同

  A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  96. 我国金融市场现状表现出的特征有(B)。

  Ⅰ.投资主体多元化 Ⅱ.利率市场化 Ⅲ.产品国际化 Ⅳ.分业与混业经营

  A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  97. 证券公司的( B)必须经证券监督管理机构批准。

  Ⅰ.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人 Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构

  Ⅲ.变更公司章程中的一般条款 Ⅳ.变更业务范围或者注册资本

  A:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D:Ⅰ.Ⅳ

  98. 下列各项中,不属于证券经纪商权利的有( C)。

  Ⅰ.向客户讲解有关业务规则和合同内容 Ⅱ.按规定收取服务费用

  Ⅲ.忠实办理受托业务 Ⅳ.不接受全权委托

  A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  99. 影响股价变动的基本因素包括(A )。

  Ⅰ.宏观经济与政策因素 Ⅱ.行业与部门因素 Ⅲ.公司经营状况 Ⅳ.人为操纵因素

  A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅲ.Ⅳ >C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  100.证券投资基金资产总值包括(D)。 Ⅰ.基金拥有的各类证券的价值 Ⅱ.银行存款本息

  Ⅲ.基金应收的申购基金款 Ⅳ.其他投资

  A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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