2017年证券从业金融市场基础知识强化试题及答案11_第2页

　　  Ⅰ 净资产不少于2亿元人民币

　　  Ⅱ 在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

　　  Ⅲ 具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

　　  Ⅳ 具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名

　　  A.Ⅲ、Ⅳ

　　  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　  参考答案：D

　　  参考解析：根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好。②净资产不少于2亿元人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。③具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名。④具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范;最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查;中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

　　  8.经济周期的阶段包括( )。

　　  Ⅰ 萌芽期 Ⅱ 繁荣期

　　  Ⅲ 衰退期 Ⅳ 萧条期

　　  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　  B.Ⅲ、Ⅳ

　　  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　  参考答案：D

　　  参考解析： 经济周期的过程大体经过四个阶段：繁荣期、衰退期、萧条期、复苏期。

　　  9.信用违约互换的主要风险有( )。

　　  Ⅰ 定价风险 Ⅱ 结算风险

　　  Ⅲ 流动性风险 Ⅳ 法律风险

　　  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　  参考答案：B

　　  参考解析： 信用违约互换的主要风险有定价风险、交易对手风险、流动性风险、法律风险和操作风险。

　　  10.金融市场发展第一阶段的表现的有( )。

　　  Ⅰ 推动了欧洲大陆金融体系的发展

　　  Ⅱ 推动了欧洲大陆金融市场的发展

　　  Ⅲ 推动了欧洲大陆金融工具的发展

　　  Ⅳ 推动了欧洲大陆证券交易所的发展

　　  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　  参考答案：C