2018证券从业资格考试金融市场基础知识章节考点：股票交易

　　第三节　股票交易

　　【考点一】证券账户的种类及开立

　　建议关注证券账户的种类、开立证券账户的基本原则。

　　掌握

　　(一)证券账户的种类

 

　　1.人民币普通股票账户

　　A股账户按持有人分为自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。

　　在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户。

　　既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券

　　2.人民币特种股票账户

　　人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。

　　B股账户按持有人可以分为境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。

　　3.证券投资基金账户

　　证券投资基金账户简称“基金账户”，是用于买卖上市基金的一种专用型账户。

　　(二)开立证券账户的基本原则和要求

 

　　【考点二】证券交易的原则和交易规则

　　建议关注证券交易的原则和交易规则。

　　掌握

　　(一)证券交易原则

 

　　(二)证券交易规则

　　1.集中竞价交易规则

 

　　2.大宗交易制度

　　3.金融期货交易规则

　　保证金交易规则;当日无负债结算规则;强制平仓规则;逐日盯市规则;结算会员规则;风险控制规则。

　　【考点三】委托指令

　　建议关注委托指令的基本类别。

　　掌握

　　(一)委托指令的基本类别

分类依据	类别
委托订单的数量	整数委托和零数委托
买卖证券的方向	买进委托和卖出委托
委托价格限制	市价委托、限价委托
委托时效限制	当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托

　　1.市价委托

　　市价委托是指客户自己不确定价格，而委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券。

　　2.限价委托

　　限价委托是指证券经纪商在执行客户的委托指令时，必须按客户限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券。

　　(二)委托指令的内容

 

　　(三)委托受理的手续和过程

　　1.委托受理

　　证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

 

　　2.委托执行

　　证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。

 

　　上交所和深交所申报时间的具体规定：(了解)

上海证券交易所	接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00。	上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间
	每个交易日9:20～9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。
深圳证券交易所	接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～11:30、13:00～15:00。
	每个交易日9:20～9:25、14:57～15:00，深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。
	每个交易日9:25～9:30，交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。

　　(四)证券委托的形式

 

　　(五)委托指令撤销的条件和程序

　　1.撤单的条件

　　在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。

　　2.撤单的程序

　　在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。

　　在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单。