证券从业资格考试

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2018年证券从业资格考试金融市场基础知识辅导资料:易错点_第3页

来源:考试网  [2018年5月9日]  【

  101 股东权是一种综合权利,股东依法享有的权利包括资产收益权,重大决策权和选择管理者权。

  102 在填写证券名称时,通常的做法是填写代码和简称。

  103 国际债券具有存在汇率风险、发行规模大和资金来源广的特点。

  104 债券开户合同包括委托人的真实姓名、确立开户合同的有效期限和委托人与证券公司之间的权利和义务。

  105 由于指数基金收益率的稳定性、股票的分散性以及高流动性,特别适用于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的基金投资。

  106 基金管理人指责被终止的情形包括:被基金份额持有人大会解散,被依法取消基金管理资格;依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。

  107 按收益保障性分类,结构化金融衍生产品可以分为非收益保证型产品和收益保证型产品。

  108 下列关于市场风险的特点的描述正确的有主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子引起;常常是其他风险的驱动因素;相对其他类型的金融风险而言,市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高。

  109 操作风险具有不可持续性和特发性。

  110 风险规避指的是商业银行拒绝或者退出某一业务或者市场,以避免承担该业务或者市场具有的风险。

  111 信托当事人包括信托委托人、信托受托人和信托受益人。

  112 新一代经济思维的启示包括:第一,必须建立最基本的社会福利框架,废除泛福利化体制;第二,必须在完善和独立透明的法制上建立政府对金融市场的有效监管体制;第三,必须大力推进生产领域的市场化,鼓励实业投资;第四,经济体系周期性调正结构行业运行发展。

  113 股票等证券的转手一般是在纸张上的交易,并不涉及发行企业相应份额的资产的变动,体现的金融市场的特点是金融市场的非物质化。

  114 证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括:(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使。(2)投资收益的处分。(3)持券信息批露义务。

  115 股票发行的定价方式包括协商定价方式有协商定价方式、上网竞价方式和询价方式。

  116 填写证券名称的方法包括全称、简称和代码。

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责编:Eve

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