51 在经济生活中，常见的非保险风险转移有租赁，互助保证，基金合同。
52 无记名股票与记名股票的差别主要体现在股票记载方式上。
53 注册最低资本额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务包括证券投资咨询;财务顾问业务;证券经纪。
54 我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称证券、期货相关机构包括证券及期货交易所、上市公司、首次公开发行的证券公司，证券登记结算机构。
55 证券评级业务的评级对象包括中国证监会依法核准发行的债券;中国证监会依法核准发行的资产支持证券;在证券交易所上市的债券;在证券交易所上市交易的资产支持证券。
56 证券公司申请设立子公司包括两种形式：一是设立全资子公司;二是与符合《人民共和国证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司;其他投资者为境外股东的，还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件。
57 保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务;对公开发行的募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。
58 证券、期货投资咨询人员申请从业资格必须满足：证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。
59 融资租赁又称设备租赁，是指是知识转移与资产所有权有关的全部或者绝大部分风险和报酬的租赁，资产的最终所有权可以转移，也可以不转移。
60 1993年12月，国务院颁布《关于金融体制改革的决定》，明确央行的地位是制定并实施货币政策和实施金融监管的两大职能，商业银行定位在于专业银行。
61 常被借贷便利属于货币政策新工具。2013年11月6日，我国央行网站新增常备借贷便利栏目，标志着这一新的货币政策工具的正式实施。
62 金融衍生工具的基本特征包括杠杆性、跨气性、不确定性和联动性。
63 信用联结票据和信用互换属于用来转移和防范风险的金融衍生工具。
64 基金利润的常见两种分配方式包括：(1)分配现金(2)分配份额，即将应分配的净利润折成等额的新的基金份额送给受益人。
65 股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场上称这类股票为G股。
66 企业发行的短期融资券待偿余额不得超过企业净资产的40%。
67 债券的开户合同应当包括委托人的真实姓名、确立开户合同的有效期限和委托人与证券公司之前的权利与义务。
68 RQFII试点业务与QFII的主要区别是募集的投资资金是人民币而不是外汇;RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司;投资的范围由交易所的市场的人民币金融工具扩展到银行间的债券市场;在完善统计监测的前提下，尽可能简化和便利对RQFII的投资额度和跨境资金收支管理。
69 受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会派出机构的检查或者调查属于警示信息。
70 申请基金托管的资格包括有安全保管基金财产的条件;有安全高效的清算和交割系统;净资产和资本充足率符合有关规定;设有专门的基金托管部门。
71 外汇风险给持有者或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体处于债权地位还是债务地位。说明汇率风险具有不确定性。
72 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外需要支付手续费;在买卖开放式基金时，需要支付申购和赎回费。
73 国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》以后，最先设立的两个基金是基金金泰和基金开元。
74 经纪关系的确立只是确立投资者和证券公司的直接代理关系，还没有形成是直的委托关系。
75 证券评级业务的评级对象包括中国证监会依法核准发行的债券和依法核准发行的资产支持证券;在交易所上市交易的债券和资产支持证券。
76 资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于30名注册资产评估师;其中最近3年持有注册资产评估师证书街连续执业的不少于20人。
77 采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
78 设立证券业协会的目的为了加强证券业之间的联系，协调，合作。
79 直投资金不得负债经营，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
80 银行间债券市场上回购业务的类型包括质押式回购业务;买断式回购业务;开放式回购业务。
81 对于专业银行规定存款备付金比率不得低于5%.
82 金融风险的来源包括凤险暴露和影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性。
83 风险报告应当具备的要求包括输入的数据必须准确有效;具有时效性;对不同的部门提供不同的报告。
84 金融期权合约本身作为金融期权的金融资产，称为复合期权。
85 恒生指数的成份股的市价总值要占到香港所以上市股票市价总值的70%左右。
86 股息率可调整优先股票的特点的是股息率是可以变动的;股息率随着市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化而做调整。
87 发行人按照规定提前赎回混合资本证券、延期支付利息或者混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应当提前5个工作日报中国人民银行备案，
88 衡量财务流动性状况的常用指标包括销售周转率、流动比率和杠杆比率。
89 下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合条件的说法中，理解正确的包括具有满足业务需要的技术系统;申请前6月各项风险控制指标符合规定标准;按规定已建立客户结算资金第三方存管制度;配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员。
90 凭证式国债采用收款凭证的方式，上面标注的内容有投资者身份;购买日期和期限。
91 影响国债销售价格的因素包括：市场利率;承销商承销国债的中标成本;流通市场中可比国债的收益率水平;国债承销的手续费收入。
92 对于次级债务理解正确的包括：由银行作为主体发行的;固定期限不低于5年(含5年);除非银行倒闭或者清算，次级债务不得用于弥补银行日常经营孙叔;次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后。
93 与现货交易相比，远期合同交易的特点体现在：买卖双方必须签订远期合同;买卖双方进行商品交收或者交割的时间与达成交易的时间;往往通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立。
94 基金份额人持有人大会可以对更换基金管理人，更换基金托管人和基金扩募等重大事项进行审议决定。
95 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对于同一评级对象或者对同意评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。
96 证券交易所的组织形式大致可以分为：以股份有限公司形式组织并以营利为目的的公司制法人团体;证券交易所是一个由自愿组成的并且不以盈利为目的的会员制的法人团体。
97 当股份公司因解散或者破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的市值进行清偿。
98 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论确定的。
99 上证50指数是根据流通市值和成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模最大和流动性好的最具代表性的50只股票组成的样本股，以综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体情况。
100 发行价格高于面值为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为资本公积。
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