2018证券从业资格证金融市场基础知识章节考点：第二章第四节

第二章 证券市场主体

　　第四节 自律性组织

　　证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类。证券交易所挂牌交易的品种包括股票、基金、债券、权证和中国证监会批准的其他交易品种。

　　证券交易所设立证券登记结算机构。

　　中国证券交易所设总经理一人，负责日常事务，由国务院证券监督管理机构任免。根据市场发展的需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。未经证券交易所许可，任何机构和个人不得发布证券交易即时行情。

　　证券交易所的运作系统

　　交易系统：交易主机;参与者交易业务单元(上交所);交易单元(深交所);结算系统;信息系统;检查系统。

　　大宗交易系统;固定收益证券综合电子平台(上交所);综合协议交易平台(深交所)

　　证券交易所大致分为公司制和会员制。

　　去得执业证书的人员，连续3年不再证券经营机构从业的的，由中国证券业协会注销其执业证书。

　　中国证券业协会负责制定有关自律规则，组织或办理证券经纪人的资格考证是、注册登记、证书印刷与后续职业培训，并可对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的职业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。

　　证券业协会的机构设置

　　会员大会 会员大会每4年至少召开一次，理事会认为有必要或有1/3以上会员联名提议时，可以召开临时会员大会。

　　理事会由会员理事和非会员理事组成。会员理事由大会选举产生;非会员理事由中国证监会委派，但是不得超过中暑的1/5。理事会每年至少召开一次会议，可以下用现场方式，也可以采用视频或通讯方式召开。常务理事会认为有必要或者1/3以上理事;联名提议，可召开临时会议。理事会会议须有2/3以上理事出席，其决议须经到会理事2/3以上表决通过。

　　常务理事会，由理事会选举产生，数量不得超过理事会成员的1/3。常务理事会会议须有2/3以上理事出席，其决议须经到会常务理事成员2/3以上表决通过。

　　协会设1名会长，专职副会长和兼职副会长若干名。会长和专职副会长由中国证监会题名，兼职副会长从会员理事中遴选，有理事会选举产生。兼职副会长每届任期4年，但是连任超过两节的比例不得超过兼职副会长总数的1/3。

　　证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算的服务机构，不以盈利为目的的法人。

　　证券登记结算公司的登记结算制度 中国证券结算制度根据货银对付原则设计。货银对付俗称为“一手交钱，一手交货”。

　　我国证券结算采用分级结算制度。证券公司是与证券等计算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任，证券登记结算公司根据交收结果为投资者办理登记过户手续。在分级结算制度下，只有获得证券登记结算参与人资格的证券经营机构餐泥鞥直接进入证券登记结算系统参与结算业务。

　　参与人制度。主要是指最近一期经审计的净资产不少于人民币500万元或管理资产不少于人民币1亿元的合规金融机构与企业，可以作为报价系统参与人进行投资、创设产品发行、产品展示与代理交易等。

　　证券投资者保护基金

　　上海、深圳交易所风险基金分别达到上限后，经手交易非得20%纳入基金。

　　根据防范和处置证券公司风险的需要，基金公司可以多种形式进行融资。

　　为处置证券公司风险需要动用基金的，中国证监会根据证券公司的风险状况制定风险处置方案，基金公司制定基金使用方案，报经国务院批准后，由基金公司办理发放基金的具体事宜。

　　证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。

　　基金公司是负责资金筹集、管理和使用，不以盈利为目的的国有独资企业。