第二章 证券市场主体
第一节 中介机构
设立证券公司应当具备以下条件：主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大诶发违纪记录，净资产不能低于人民币2亿元。
反洗钱内部控制制度体系包括但不限于客户身份识别系统、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易资料保存制度、保密制度等。
证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构。
客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入在其存管银行开立的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转。
信息报送制度。证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
证券公司的主要业务
证券经纪业务。是指证券公司接受客户委托代为买卖有价证券的业务。
售前服务是指营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务，主要包括向客户介绍证券基础知识、证券投资信息和投资者风险教育等证券专业资讯服务。
证券投资咨询业务。任何机构和个人都有权对违反有关证券投资咨询服务的法律法规规章的行为进行监督，并可向中国证监会或其派出机构投诉或举报。
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。中国证监会或其派出机构可以根据审慎监察原则，要求财务顾问提供已履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
证券承销与保荐业务。
证券自营业务。自营业务与经纪业务的不同表现在：决策的自主性、交易的风险性、收益的不确定性。
证券资产管理业务。证券公司为单个客户办理定向资产管理业务，应当与客户定力定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同。
证券公司集合资产管理计划在任一时点，持有的卖出的股份期货合约价值总额不超过集合资产管理计划持有的权益类证券总市值的20%，持有的买入的股份期货合约价值总额不超过集合资产管理计划持有的权益类证券总市值的10%。
客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。
融资融券业务。证券发行人派发股票红利或权证等证券的，中国证券登记结算有限公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护投资者信用证券账户的明细数据。
维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但是提取后维持担保比例不得低于300%。
在融资融券业务集中度方面，证券公司接受单只担保股票的是指不得超过该只股票总市值的20%。
证券公司应当按照规定制定选择客户的具体标准。一般包括以下几个方面：从事证券交易的时间;账户状态;信誉状况;资产状况;投资风格及业绩;关联关系。
证券公司中间介绍(IB)业务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
推荐业务。证券公司开展直接投资业务，应当按照有关规定设立直接投资业务子公司(直投子公司)。直投子公司不得开展依法应当由证券公司经营的证券业务。
约定回购式证券交易。
律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平。
会计师事务所申请证券资格的条件：注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师正书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁。
从事证券、期货投资业务的人员，必须取得证券、取货投资咨询从业资格并加入一家有证券从业资格的证券、期货投资机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
申请证券评级业务许可的条件：具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不得少于20人，其中包括具有3年资信评级业务经验的评级从业人员不得少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不得少于3人。
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用评级登记划分及定义、评级方法、评级程序报中国证监会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公共媒体向社会公告。
中国资产评估协会协助财政部、中国证监会对具有证券评估资格的资产评估机构进行管理。
转融通业务是指证券金融公司将其自有或依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本为实收资本，不以盈利为目的。
证券公司向证券金融公司缴存保证金，采取设立信托的方式。
证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的保证金比例时，应当通知证券公司在意的期限内不叫差额，直至达到出事的保证金比例。
证券金融公司可以根据化解金融证券公司违约风险的需要，建立转融通互保基金。
证券公司借入的次级债，参照中国证监会对中国证券公司借入次级债的规定，计入净资本。
证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。
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