2018年证券交易资格考试模拟题及答案解析四_第7页

　　31. 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司可以代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同，办理开户手续。( B )

　　32. 按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。( A )

　　33. 在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。( A )

　　34. 柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券。( A )

　　35. 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于经纪佣金。 ( B )

　　36. 董事会是自营业务投资运作的最高管理机构。( B )

　　37. 证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。( B )

　　38. 证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。( A )

　　39. 专用证券账户且只能由代理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证监会批准的除外。( A )

　　40. 证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。( A )

　　41. 托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称。( A )

　　42. 集合资产管理计划资产中的债券，可以用于回购。( B )

　　43. 集合资产管理计划推广期间的费用，可以从集合资产管理计划资产中列支。( B )

　　44. 融资融券业务只能在证券交易所进行。( B )

　　45. 标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本应不少于2亿股或流通市值不低于10亿元。( B )

　　46. 客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。 ( A )

　　47. 国债折算率最高不超过90%。( B )

　　48. 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍、期限不超过9个月。( B )

　　49. 证券交易所质押式回购实行质押库制度。(A)

　　50. 在债券质押式回购交易中，逆回购方是融出资金、享有债券质权的一方。( A )

　　51. 债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。( B )

　　52. 全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。( A )

　　53. 上海证券交易所买断式回购履约金比率由交易所确定。( A )

　　54. 交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。( A )

　　55. 结算备付金账户计息，遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按结息日的利率计算利息，分段计算。( B )

　　56. 实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。( A )

　　57. 货银对付原则的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易。( B )

　　58. 深圳市场A股的清算与交收尚未贯彻货银对付原则。( A )

　　59. 对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金。( A )

　　60. 证券登记结算机构作为共同对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付其应收的证券或资金。( A )