2018年证券交易资格考试模拟题及答案解析四_第4页

　　二、不定项选择题(本题型共40小题，每小题1分,共40分。请将符合题目要求的选项代码填入括号内，不选、漏选、错选均不得分。)

　　1. 下列有关公平原则的说法正确的是( BC )。

　　A.应当公正地对待证券交易的各方

　　B.参与各方应当获得平等的机会

　　C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇

　　D.除证券公司外，各方处于平等的法律地位

　　2. 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式包括( ABC )

　　A.现货交易

　　B.远期交易

　　C.期货交易

　　D.信用交易

　　3. 下列说法不正确的是( ABD )。

　　A.证券投资主体只包括自然人

　　B.证券公司只有有限责任公司一种形式

　　C.证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参加者

　　D.证券交易所是不以营利为目的的公司制法人

　　4. 下列关于权证的说法，正确的有( BC )。

　　A.权证的发行人只能是证券发行人

　　B.权证的具体交易方式与股票交易类似

　　C.权证具有期权的性质，也有交易的价值

　　D.我国目前的权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场交易

　　5. 下列说法有误的是( B )。

　　A.连续交易系统为投资者提供了交易的即时性

　　B.连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低

　　C.连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息

　　D.在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

　　6. 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( ABC )。

　　A.以营利为目的的业务

　　B.新闻出版业

　　C.发布对证券价格进行预测的文字和资料

　　D.安排证券上市

　　7. 上海证券交易所规定，接受会员竞价申报的时间为每个交易日( BCD )。

　　A.9：15-11：30

　　B.13：00-15：00

　　C.9：15-9：25

　　D.9：30-11：30

　　8. 证券市场流动性包含的要求有( BC )。

　　A.高效率

　　B.成交价格

　　C.成交速度

　　D.低成本

　　9. 以下关于计价单位的说法，正确的有( ABCD )。

　　A.股票为“每股价格”

　　B.基金为“每份基金价格”

　　C.权证为“每份权证价格”

　　D.债券为“每百元面值债券的价格”

　　10. 投资者具有下列( ABCD )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

　　A.撤销当日有交易行为的

　　B.撤销前日有申报的

　　C.新股申购未到期的

　　D.因回购或其他事项未了结的

　　11. 证券登记按性质可以分为( ACD )。

　　A.初始登记

　　B.期满登记

　　C.变更登记

　　D.退出登记

　　12. 深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括( ABD )。

　　A.对手方最优价格申报

　　B.本方最优价格申报

　　C.最优5档即时成交剩余转限价申报

　　D.即时成交剩余撤销申报

　　13. 在配股缴款过程中，上海证券交易所规定，证券公司不得向客户收取(ABC )等交易费用。

　　A.佣金

　　B.过户费

　　C.印花税

　　D.手续费

　　14. 下面关于限价委托方式的特点叙述正确的是(ABCD )。

　　A.证券可以以投资者预期的价格或更有利的价格成交

　　B.有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益

　　C.成交速度慢，有时甚至无法成交

　　D.在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失

　　15. 购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为( ABD)。

　　A.认知阶段

　　B.情感阶段

　　C.转化阶段

　　D.最终行为阶段

　　16. 初始转股价格可因公司( ABCD )时进行调整。

　　A.送红股

　　B.增发新股

　　C.配股

　　D.降低转股价格

　　17. 在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( BC )等情形不能申请转托管。

　　A.风险警示

　　B.质押

　　C.冻结

　　D.待处理

　　18. 挂牌公司出现下列( AB )情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。

　　A.进入破产清算程序

　　B.中国证监会核准其公开发行股票申请

　　C.证券管理监督机构同意其终止股份挂牌报价的申请

　　D.中国证监会规定的其他情形

　　19. 主办券商的代办业务包括( ABCD )

　　A.开立非上市股份有限公司股份转让账户

　　B.受托办理股份转让公司股权确认事宜

　　C.根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

　　D.协会许可的其他业务

　　20. 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合( ABCD )条件。

　　A.有20家以上营业部，并且布局合理

　　B.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上

　　C.最近2年内不存在重大违法违规行为

　　D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统