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2018年证券从业考试证券交易章节习题:第一章

中华考试网 [ 2018年4月23日 ]

  证券交易 第一章

  一、【单选】

  1、按照( )划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

  A 交易规模 B 交易对象的品种 C 交易性质 D 交易场所

  2、深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )A 公司制 B 会员制 C 合同制 D 合伙制

  3、沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )A 完全一致 B 大致相同 C 有较大差异 D 完全不一致

  4、在我国,根据不同种类席位的含义,将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位,称为( )

  A 自营席位 B 代理席位 C 普通席位 D 专用席位

  5、证券交易的制度防范措施不包括( )A 全额交易结算资金制度 B 风险准备金制度 C 坏账准备制度 D 内部监察制度

  6、证券交易风险防范措施不包括( )A 制度防范 B 风险监察 C 自律管理 D 限制交易

  7、证券交易的经营风险是指( )A 违反有关规定,而导致监管部门的处罚而造成的损失 B 对市场变化把握不准,决策或操作失误造成的损失 C 管理不善、违规操作而造成的损失 D 政治、经济等变化导致市场波动而造成的损失

  8、证券交易的基本风险是指( )A 法律风险 B 政策风险 C 市场风险 D 经营风险

  9、以下需办理席位变更的情形不包括( )A 营业部迁址 B 公司更名 C 席位转让 D 总经理变更

  10、以下关于交易席位的使用,正确的是( )A 与他人共用一个席位 B 会员转让其所有席位 C 将席位出租 D 会员在保留一个席位的前提下,转让其他席位

  11、证券交易的特征主要表现为( )A 流动性、收益性和风险性 B 流动性、安全性和收益性 C 收益性、安全性和风险性 D 流动性、安全性和风险性

  12、我国( )年先后在61个大中城市开放了国库券市常A 1990 B 1992 C 1988 D 1986

  13、上海证券交易所的开业时间是( )A 1990年7月3日 B 1990年12月19日 C 1991年7月3日 D 1991年12月19日

  14、深圳证券交易所的开业时间是( )A 1990年7月3日 B 1990年12月19日 C 1991年7月3日 D 1991年12月19日

  15、在1992年,标志着我国证券市场国际化进程开始的是( )的上市。

  A 可转换债券 B 优先股 C 人民币特种股票 D 转配股

  16、证券交易不包括( )A 股票交易 B 物物交换 C 债券交易 D 基金交易

  17、证券交易所会员承担的义务不包括( )

  A 遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议 B 派遣合格代表入场从事证券交易活动 C 维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展 D 上缴罚款收入

  18、证券交易所会员享有的权利不包括( )

  A 参加会员大会的权利 B 收益分配权 C 选举权和被选举权 D 对证券交易所事务的提议权和表决权

  19、证券公司提出申请,经证券交易所( )批准后,可成为交易所会员。A 董事会 B 会员大会 C 专门委员会 D 理事会

  20、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行( ) A 公司制 B 会员制 C 契约制 D 合同制

  21、对于专用席位的描述,错误的是( )A 境内证券公司不允许进行B股经纪业务 B 境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请B股专用席位 C 经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行,可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位 D 专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款

  22、有关交易所席位的说法,正确的是( )A 有形席位的报盘速度较高 B 我国目前只有有形席位 C 我国有普通席位和专用席位之分 D 所有国家都有普通席位和专用席位两种

  23、在我国,证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。A A股股票 B B股股票 C 国债 D 基金

  24、证券交易所决定接纳或开除会员应在( )个工作日内向中国证监会备案。A 5 B 10 C 15 D 30

  25、证券交易所在做出撤销会员资格的处罚时,需经( )审定。A 董事会 B 会员大会 C 专门委员会 D 理事会

  26、对于不履行义务的会员,证券交易的处罚手段不包括( ) A 批评 B 罚款 C 暂停业务 D 取消会员资格

  27、上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于( )A 公司制   B 会员制   C 合同制   D 承包制

  28、下面的( )不属于证券交易特征。A 安全性   B 流动性   C 收益性   D 风险性

  29、从国际上来看,金融期货主要有三种。下面的( )不属于金融期货。

  A 期权期货   B 外汇期货   C 利率期货   D 股票价格指数期货

  30、证券交易所所撤销会员资格,须经( )审定。

  A 中国证监会   B 地方证管办   C 中国人民银行   D 交易所理事会

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