2018年证券从业考试证券交易章节习题：第一章_第9页

　　61、事先预警主要是指有关管理层针对可能出现的风险,预先采取或拟订一些必要的防范措施。

　　62、现行交易规则规定,出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况,证券交易所要实行临时停市( )

　　63、金融期货交易所会员必须设立结算部门( )

　　6 4、根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价为集合竞价时间内的最后一笔成交价( )

　　65、证券交易所总经理由理事会任免( )

　　66、我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式( )

　　67、证券交易所的设立和解散,由国务院决定( )

　　68、店头市场即场外交易市场,二者可以等同。

　　69、在我国,证券交易所的组建和解散都是由国务院来决策和决定的。

　　70、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。

　　71、证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户。

　　72、采用网下发行方式(如“全额预缴,比例配售”)发行新股时,是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记的。

　　73、目前,按照证券交易对象的品种不同,可以分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生品交易( )

　　74、深圳证券交易所由于实行托管证券公司制度,故投资者查询股票账户必须在其托管的证券公司。

　　75、有形席位和无形席位之间的本质的区别是在证券交易所是否有实际工作位置(

　　76、改革开放后我国率先步入国际金融市场发行国际债券的是金融机构。

　　77、据上海证券交易所的相关规定,单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管,必须使用不同的席位( )

　　78、根据相关规定,符合相关条件的证券公司提出申请后,必须经过交易所理事会的批准方能成为交易所的会员( )

　　79、柜台自营买卖比较分散,交易品种单一,一般仅为非上市发行的债权,通常交易量较校( )A 正确 B 错误

　　80、证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格,因此,证券交易所具有价格决定的功能( )

　　81、证券交易必须遵循公开原则,即应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务.

　　82、我国目前两家证券交易所均按会员制方式组成,是非盈利性的事业法人。

　　83、在我国,证券公司只要成为了交易所的会员,就自动获得至少一个的交易席位( )

　　84、在我国,证券交易所的组建和解散都是由国务院来决策和决定的( )

　　85、在我国,证券交易所会员可以在至少保留一个席位的前提下,向其他证券经营机构转让其取得的交易席位。

　　86、在一定条件下,交易所会员的交易席位可以转让,但不得退回。