2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺练习10

　　第1题：《证券法》第八十六条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到( )或达到( )后，无论增加或者减少( )时，均应当履行报告和公告义务。

　　A.5%,5%,5%

　　B.5%,5%,10%

　　C.10%,10%,5%

　　D.10%,1O%,10%

　　第2题：上市公司董事会或者独立董事聘清的独立财务顾问，应当根据委托进行( )，对本次收购的公正性和合法性发表专业意见。

　　A.财务分析

　　B.持续督导

　　C.法律分析

　　D.尽职调查

　　第3题：外资企业收购境内上市公司需申请豁免其要约收购义务的，申请豁免主体必须是( )。

　　A.外资企业

　　B.经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司

　　C.上市公司的控股股东

　　D.A或B

　　第4题：不属于上市公司重大资产重组资产负债表关注事项的是( )。

　　A.巨额应收或应付款项是否存在关联方占款情形

　　B.标的资产是否提供最近两年经审计的标的资产财务报告

　　C.标的资产是否存在固定资产折旧

　　D.短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形

　　第5题：证券公司自营业务面临的主要风险是( )。

　　A.法律风险

　　B.经营风险

　　C.政策风险

　　D.市场风险

　　第6题：建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )。

　　A.风险预警指标

　　B.风险监控阀值

　　C.敏感性指标

　　D.风险测量阀值

　　第7题：限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　第8题：净资本不低于人民币( )亿元的证券公司可以从事资产管理业务。

　　A.5

　　B.2

　　C.10

　　D.1

　　第9题：证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由( )托管。

　　A.证券公司

　　B.商业银行

　　C.指定证券经营人

　　D.资产托管机构

　　第10题：证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起( ) 日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.30