2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺练习9

　　第1题：下列关于存托凭证的优点，正确的是( )

　　Ι.市场容量大，筹资能力强

　　Ⅱ.以欧元交易，且通过投资者熟悉的清算公司进行清算

　　Ⅲ.避开直接发行股票与债券的法律要求

　　Ⅳ.上市手续简单，发行成本低

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　第2题：下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是( )。

　　Ι.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易曰

　　Ⅱ.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　Ⅲ.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

　　Ⅳ.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅲ. Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　第3题：下列行为中，属于内幕交易的是( )。

　　Ι.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

　　Ⅱ.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

　　Ⅲ.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

　　Ⅳ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　第4题：下列关于企业年金的表述，正确的是( )。

　　Ι.企业年金不能用于证券投资基金

　　Ⅱ.企业年金是指根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金

　　Ⅲ.企业年金基金财产限于境内投资

　　Ⅳ.每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　第5题：取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加的培训是( )。

　　Ι.所在机构组织的培训

　　Ⅱ.协会远程系统的培训

　　Ⅲ.所在辖区地方证券业协会组织的培训

　　Ⅳ.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　第6题：下列选项中属于农产品期货的是( )。

　　Ι.大豆 Ⅱ.咖啡 Ⅲ.天然橡胶 Ⅳ.原油

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　第7题：上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括( )。

　　Ι.《人民共和国公司法》

　　Ⅱ.《人民共和国证券法》

　　Ⅲ.《上市公司收购管理办法》

　　Ⅳ.《证券交易管理条例》

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　第8题：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是( )。

　　Ι.经营证券经纪业务已满3年

　　Ⅱ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

　　Ⅲ.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定

　　Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅲ

　　第9题：以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的是( )。

　　Ι.我国发行国际债券始于20世纪70年代初期

　　Ⅱ.主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券

　　Ⅲ.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券

　　Ⅳ.到2001年底，转国发行了四种可供境外投资者投资的可转换公司债券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　第10题：以下证券投资风险中不属于系统性风险的是( )。

　　Ι.信用风险

　　Ⅱ.利率风险

　　Ⅲ.经营风险

　　Ⅳ.财务风险

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅲ

　　第11题：下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的( )。

　　Ι.融券专用证券账户用于-记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

　　Ⅱ.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资所生债

　　Ⅲ.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

　　Ⅳ.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　第12题：下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，正确的是( )。

　　Ι.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

　　Ⅱ.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪

　　Ⅲ.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

　　Ⅳ.本罪侵犯的客体是复杂客体

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　第13题：下列关于证券发行的描述中，正确的是( )。

　　Ι.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

　　Ⅱ.向不特定对象发行证券属于公开发行

　　Ⅲ.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

　　Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　第14题：下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说注中.正确的是( )。

　　Ι.侵害的客体是复杂客体

　　Ⅱ.主体为特殊主体

　　Ⅲ.在主观方面必须出于故意

　　Ⅳ.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　第15题：下列关于债券的表述正确的有( )。

　　Ι.债券是一种真实资本 Ⅱ.债券属于有价证券

　　Ⅲ.债券是债权的表现 Ⅳ.债券有一定的票面格式

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ι、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅲ、Ⅳ