2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺练习11

　　第1题：( )用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券。

　　A.转融通专用证券账户

　　B.转融通担保证券账户

　　C.转融通证券交收账户

　　D.转融通资金交收账户

　　第2题：( )用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。

　　A.转融通专用资金账户

　　B.转融通担保资金账户

　　C.转融通资金交收账户

　　D.转融通担保证券账户

　　第3题：( )用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。

　　A.转融通专用资金账户

　　B.转融通担保资金账户

　　C.转融通资金交收账户

　　D.转融通担保证券账户

　　第4题：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的( )兼任职务。

　　A.子公司

　　B.关联公司

　　C.母公司

　　D.控股公司

　　第5题：证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)的合计额不得超过净资本的( )。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.100%

　　第6题：证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

　　A.“监事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制

　　B.“投资决策机构一自营业务部门”的二级体制

　　C.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制

　　D.“董事会一投资决策部门”的二级体制

　　第7题：证券经纪业务的具体对象是( )。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.证券

　　D.特定价格的证券

　　第8题：证券经纪业务中，客户是( )，证券经纪商是( )。

　　A.委托人，受托人

　　B.受托人，委托人

　　C.委托人，委托人

　　D.受托人，受托人

　　第9题：客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　第10题：证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4