2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺练习9_第2页

　　第16题：在证券发行市场上，属于证券发行主体的是( )。

　　Ι.政府 Ⅱ.企业 Ⅲ.政府机构 Ⅳ.居民

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　第17题：证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括( )。

　　Ι.协助办理开户手续

　　Ⅱ.提供期货行情信息

　　Ⅲ.代理客户进行期货交易

　　Ⅳ.提供交易设施

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　第18题：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括( )。

　　Ι.公司净资本符合中国证监会的规定

　　Ⅱ.财务顾问主办人不少于3人

　　Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

　　Ⅳ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　第19题：以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是( )。

　　Ι.以短期融资为目的

　　Ⅱ.在银行间债券市场发行

　　Ⅲ.在证券交易所上市交易

　　Ⅳ.约定在一定期限内还本付息

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　第20题：下列关于经纪业务禁止行为的说法中，正确的是( )。

　　Ι.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

　　Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

　　Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便

　　Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息。、

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　第21题：下列( )属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。

　　Ι.《证券业从业人员资格管理办法》

　　Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

　　Ⅲ.《证券从业人员行为守则(试行)》

　　Ⅳ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　第22题：证券市场的监管手段包括( )。

　　Ι.监督调查

　　Ⅱ.法律手段

　　Ⅲ.经济手段

　　Ⅳ.行政手段

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ι、Ⅱ

　　D.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　第23题：下列选项中，属于证券账户注册资料查询的是( )。

　　Ι.法人申请查询

　　Ⅱ.自然人申请查询

　　Ⅲ.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人

　　Ⅳ.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　第24题下列属于证券自营业务特点的是( )。

　　Ι.风险性

　　Ⅱ.收益性

　　Ⅲ.保密性

　　Ⅳ.被动性

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　第25题：关于社保基金的下列表述中，正确的是( )。

　　Ι.由社会保险基金和社会保障基金组成

　　Ⅱ.全国性社保基金是社会福利网的最后一道防线

　　Ⅲ.主要投向货币市场

　　Ⅳ.对资金的安全性和流动性有很高的要求

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ι

　　C.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　第26题：下列属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是( )。

　　Ι.申请人填写“股份非交易过户申请表”

　　Ⅱ.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

　　Ⅲ.申请人提交继承人身份证原件及复印件

　　Ⅳ.申请人填写家庭住址

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　第27题：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　第28题：( )是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

　　A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

　　B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案

　　C.证券营业部的信息系统建设和管理

　　D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

　　第29题：申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　第30题：投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的( )后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司发行股份的比例每增加或者减少5%，应当按规定进行报告和公告。

　　A.3%

　　B.4%

　　C.5%

　　D.6%