证券从业资格考试

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2020年证券从业资格证法律法规模考试卷(十二)_第2页

来源:考试网  [2020年4月28日]  【

  1、下列具有法人资格的有(  )。

  Ⅰ.子公司

  Ⅱ.分公司

  Ⅲ.企业财务部门

  Ⅳ.母公司

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

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  2、下列属于证券承销协议应载明的内容有(  )。

  Ⅰ.当事人的名称Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格

  Ⅲ.包销的期限及起止日期Ⅳ.违约责任

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  3、股份有限公司申请股票上市的条件有(  )。

  Ⅰ.公司股本总额不少于人民币3000万元

  Ⅱ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

  Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为15%以上

  Ⅳ.公司最近5年无重大违法行为

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

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  4、下列属于期货交易所职责的有(  )。

  Ⅰ.提供交易的场所Ⅱ.设计合约,安排合约上市

  Ⅲ.为期货交易提供集中履约担保Ⅳ.间接参与期货交易

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  5、下列关于基金托管人的义务,说法正确的有(  )。

  Ⅰ.应当恪尽职守Ⅱ.应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

  Ⅲ.应当遵守审慎经营规则Ⅳ.基金从业人员应当具备基金从业资格

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

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  6、董事会中的职工代表的产生方式有(  )。

  Ⅰ.公司职工通过职工代表大会选举产生Ⅱ.公司职工通过职工大会选举产生

  Ⅲ.董事会任命Ⅳ.股东大会任命

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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  7、证券公司申请设立集合资产管理计划,应当上报相关的申报材料,申报材料的主要内容包括(  )。

  Ⅰ.计划说明书

  Ⅱ.集合资产管理合同的拟定文本

  Ⅲ.集合资产管理人最近3年经审计的财务报表

  Ⅳ.集合资产管理计划的盈利预测

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  8、下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有(  )。

  Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

  Ⅱ.除相关部门管理人员外,基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员

  Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

  Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ

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  9、下列情形中,应当经国务院证券监督管理机构批准的有(  )。

  Ⅰ.证券公司增加注册资本Ⅱ.证券公司减少注册资本

  Ⅲ.证券公司合并Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  10、证券账户名称应当注明的内容有(  )。

  Ⅰ.证券公司名称Ⅱ.资产托管机构名称

  Ⅲ.集合资产管理计划名称Ⅳ.基金托管机构名称

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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