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1.对于证券公司提交( )的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月做出批准或者不予批准的书面决定。
Ⅰ.收购分支机构
Ⅱ.变更注册资本
Ⅲ.合并
Ⅳ.要求审查实际控制人资格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
2.证券基金经营机构董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括( )。
Ⅰ.评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率
Ⅱ.建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构
Ⅲ.审议信息技术战略
Ⅳ.建立信息技术人力和资金保障方案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
3.证券投资顾问服务和证券研究报告的区别有( )。
Ⅰ.立场
Ⅱ.服务方式
Ⅲ.服务内容
Ⅳ.服务对象
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4.下列关于公开发行债券的资金用途的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.必须按照核准用途使用
Ⅱ.不得用于弥补亏损
Ⅲ.可以用于非生产性支出
Ⅳ.擅自改变债券所募资金的用途不得再次公开发行债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
5.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，可以( )。
Ⅰ.吊销其营业执照
Ⅱ.撤销其任职资格
Ⅲ.撤销其证券从业资格
Ⅳ.撤销其专业技术职称
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6.期货交割仓库不得有下列行为( )。
Ⅰ.出具虚假仓单
Ⅱ.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
Ⅲ.泄露与期货交易有关的商业秘密
Ⅳ.违反国家有关规定参与期货交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7.证券公司及其直接负责人员在承销证券过程中，有下列( )行为之一的，中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法律法规应采取处罚措施。
Ⅰ.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
Ⅱ.向不符合规定的网下投资者配售股票
Ⅲ.向投资者提供招股意向书等公开信息
Ⅳ.未按照事先披露的原则和方式配售股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
8.关于上海证券交易所在科创板推出的交易机制，下列说法中，正确的是( )。
Ⅰ.科创板存托凭证在上交所上市交易，计价单位为每份存托凭证价格
Ⅱ.投资者参与科创板股票交易，应当使用沪市A股证券账户
Ⅲ.科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的
Ⅳ.上交所每个交易日接受科创板股票大宗交易成交申报的时间为9：30至11：30、13：00
至15：30
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，以及在每一会计年度结束之日起( )内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。
Ⅰ.1个月
Ⅱ.2个月
Ⅲ.4个月
Ⅳ.6个月
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
10.下列关于证券交易规则的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，委托该证券公司代其买卖证券
Ⅱ.证券公司根据投资者的委托，按照证券交易规则提出交易申报，参与证券交易所场内的
集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任
Ⅲ.证券登记结算机构根据成交结果，按照清算交收规则，与证券公司进行证券和资金的清
算交收，并为证券公司客户办理证券的登记过户手续
Ⅳ.证券登记结算机构根据成交结果，按照清算交收规则，与证券公司客户进行证券和资金
的清算交收，并为证券公司客户办理证券的登记过户手续
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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责编：jianghongying
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