(11) 证券登记结算公司为保证业务正常进行.需采取的措施包括( )。
Ⅰ.建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系
Ⅱ.制定完善的风险防范制度
Ⅲ.建立完善的技术系统
Ⅳ.制定业务紧急应变程序和操作流程
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
(12) 按基金规模是否可以发生变化分类，基金的种类有( )。
Ⅰ.开放式Ⅱ.限定式Ⅲ.非限定式Ⅳ.封闭式
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢ
(13) 可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。
Ⅰ.送红股Ⅱ.增发新股
Ⅲ.配股Ⅳ.提高转股价格
A: ⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(14) 证券存管是指证券公司将( )统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为.
1.自身持有的证券Ⅱ.法人股股东持有的股权证明
Ⅲ.投资者交给其保管的证券Ⅳ.债权人持有的债券
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: ⅡⅣ。
(15) 目前，中国大陆地区的全国性的股票交易市场有( )。
Ⅰ.香港联合交易所Ⅱ.深圳证券交易所
Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.上海金融期货交易所
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢ
D: ⅡⅣ
(16) 关于深圳证券交易所上市开放式基金。以下表述正确的是( )。
Ⅰ.上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日
Ⅱ.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
Ⅲ.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率.场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
Ⅳ.投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金
A: Ⅰ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(17) 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有( )。
Ⅰ.证券公司与客户必须是“一对一”
Ⅱ.具体投资方向应在资产管理合同中约定
Ⅲ.要设定特定的投资目标
Ⅳ.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅢⅣ
(18) 下列各项中。属于证券经纪商权利的有( )。
Ⅰ.决定证券买入卖出的时间和价格
Ⅱ.按规定收取服务费用.如交易佣金
Ⅲ.坚持为客户保密制度
Ⅳ.拒绝接受不符合规定的委托要求
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅡⅣ
(19) 下列选项中，属于上市公司收购中的财务顾问的职责的有( )。
Ⅰ.对收购人的相关情况进行职责调查
Ⅱ.对收购人是否符合《上市公司收购管理办法》的规定及申报文件内容的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证
Ⅲ.与收购人签订协议.在收购完成后6个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则等
Ⅳ.应收购人的要求向收购人提供专业化服务.全面评估被收购公司的财务和经营状况
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
(20) 目前，我国债券质押式回购交易可在( )进行。
Ⅰ.上海证券交易所Ⅱ.深圳证券交易所
Ⅲ.场外交易市场Ⅳ.全国银行间同业拆借中心
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
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