2020年证券从业资格证法律法规考点试题（六）_第2页

　　(11)招股说明书中，在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用( )的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。

　　A: 相互例证

　　B: 缩略简写

　　C: 相互引证

　　D: 设置代码

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　　(12)我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的.可以由上市公司( )。

　　A: 代销

　　B: 包销

　　C: 注销

　　D: 自销

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　　(13) 上市公司发行证券，应当由( )承销。

　　A: 商业银行

　　B: 基金公司

　　C: 证券公司

　　D: 保险公司

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　　(14) 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持( )。

　　A: 投资人利益优先原则

　　B: 全面性原则

　　C: 客观性原则

　　D: 及时性原则

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　　(15) 2005年9月，( )发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。

　　A: 中国银监会

　　B: 中国证监会

　　C: 中国保监会

　　D: 中国人民银行

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　　(16) 根据《证券公司风险处置条例》的规定，( )　是证券公司自我整改的一种处置措施。

　　A: 托管、接管

　　B: 撤销

　　C: 停业整顿

　　D: 行政重组

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　　(17)经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目。分别由其国有资产监督管理机构负责( )。

　　A: 备案

　　B: 核准

　　C: 登记

　　D: 审查

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　　(18) 可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是( )。

　　A: 正向关系

　　B: 反向关系

　　C: 无关

　　D: 线性关系

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　　(19) 证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。

　　A: 信用交易资金交收账户

　　B: 信用交易证券交收账户

　　C: 融资专用资金账户

　　D: 融券专用证券账户

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　　(20)中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，于( )起施行。

　　A: 2007年8月

　　B: 2007年9月

　　C: 2008年8月

　　D: 2008年9月

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