2020年证券从业资格考试法律法规备考试题（二）_第3页

　　(1) 期货交易所不能从事的业务有( )。

　　A: 信托投资

　　B: 股票投资

　　C: 国债投资

　　D: 自用不动产投资

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　　(2) 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有( )。

　　A: 已被机构聘用

　　B: 最近3年未受过刑事处罚

　　C: 未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的

　　D: 品行端正，具有良好的职业道德

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　　(3) 下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有( )。

　　A: 分公司和子公司都不具有法人资格

　　B: 分公司和子公司都具有法人资格

　　C: 分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

　　D: 子公司能够依法独立承担民事责任

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　　(4) 设立证券公司，应当具备( )规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

　　A: 《人民共和国公司法》

　　B: 《中户人民共和国证券法》

　　C: 《证券公司监督管理机构》

　　D: 《人民共和国刑法》

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　　(5) 下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有( )。

　　A: 客体要件

　　B: 客观要件

　　C: 主体要件

　　D: 主观要件

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　　(6)下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )

　　A: 建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务

　　B: 建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

　　C: 建立健全客户账户管理制度

　　D: 建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

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　　(7) 直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的( )服务。

　　A: 投资顾问

　　B: 投资管理

　　C: 财务顾问

　　D: 财务管理

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　　(8) 下列关于询价制度的说法中，正确的有( )。

　　A: 对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

　　B: 在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价

　　C: 只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

　　D:所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

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　　(9) 开放式基金与封闭式基金的主要区别有( )。

　　A: 存续期限不同

　　B: 规模可变性不同

　　C: 可赎回性不同

　　D: 市场主体不同

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　　(10) 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括( )。

　　A: 未直接参与信息披露违法行为

　　B: 配合证券监管机构调查且有立功表现

　　C: 受他人胁迫参与信息披露违法行为

　　D: 主动上交个人财产

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