2020年证券从业资格考试法律法规备考试题（二）_第2页

　　(11)上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由( )的无关联关系董事出席即可举行。

　　A: 1/3

　　B: 过半数

　　C: 2/3

　　D: 全体

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　　(12)在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为( )。

　　A: 直接行为人

　　B: 直接负责的主管人员

　　C: 企业

　　D: 个人

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　　(13)专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。

　　A: 初中

　　B: 高中

　　C: 专科

　　D: 本科

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　　(14)投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、( )以及其他方式，委托证券公司代其买卖证券。

　　A: 网络

　　B: 面访

　　C: 公告

　　D: 电话

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　　(15) 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

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　　(16) 下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。

　　A: 证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

　　B: 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

　　C: 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

　　D: 证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

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　　(17)证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )的罚款

　　A: 1万元以上3万元以下

　　B: 1万元以上5万元以下

　　C: 3万元以上5万元以下

　　D: 5万元以上10万元以下

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　　(18) 公开发行公司债券，应当符合的条件不包括( )。

　　A: 股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元

　　B: 有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

　　C: 累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　D: 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

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　　(19) 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括( )。

　　A: 直投基金认缴承诺书

　　B: 集合资产管理风险揭示书

　　C: 集合资产管理计划说明书

　　D: 集合资产管理合同文本

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　　(20) 公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括( )。

　　A: 营业执照

　　B: 公司章程

　　C: 税务登记证

　　D: 财务会计报告

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