证券从业资格考试

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2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题(九)_第4页

来源:考试网  [2019年10月21日]  【

  二、组合型选择题

  1、以公司的国籍为标准,可将公司分为( )。

  Ⅰ.本公司

  Ⅱ.本国公司

  Ⅲ.外国公司

  Ⅳ.跨国公司

  A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】 B

  【答案解析】 本题考查公司的种类。以公司的国籍为标准,亦即以公司在哪一国登记注册并取得主体资格、受该国法律管辖为标准,可将公司分为本国公司、外国公司和跨国公司。

  2、募集设立又称( )。

  Ⅰ.同时设立

  Ⅱ.单纯设立

  Ⅲ.渐次设立

  Ⅳ.复杂设立

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅲ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】 B

  【答案解析】 本题考查公司的设立方式。募集设立又称“渐次设立”或“复杂设立”,是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分,其余部分对外募集而设立公司的方式。

  3、公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由( )决议。

  Ⅰ.董事会

  Ⅱ.股东会

  Ⅲ.股东大会

  Ⅳ.监事会

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅲ、Ⅳ

  C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  【正确答案】 D

  【答案解析】 本题考查公司对外投资和担保的规定。公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由董事会或者股东会、股东大会决议。

  4、在有限责任公司中,检查公司财务的是( )。

  Ⅰ.股东会

  Ⅱ.董事会

  Ⅲ.监事会

  Ⅳ.监事

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】 C

  【答案解析】 本题考查有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权。监事会、不设监事会的公司的监事行使检查公司财务的职权。

  5、证券法的适用范围有( )。

  Ⅰ.我国境内,股票的发行和交易

  Ⅱ.我国境内,公司债券的发行和交易

  Ⅲ.政府债券的上市交易

  Ⅳ.政府投资基金份额的上市交易

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】 D

  【答案解析】 本题考查证券法的适用范围。在人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法;政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用本法。

  6、证券业和银行业、信托业、保险业实行( )。

  Ⅰ.分业经营

  Ⅱ.混业经营

  Ⅲ.联合监管

  Ⅳ.分业管理

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅲ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅲ

  D、Ⅰ、Ⅳ

  【正确答案】 D

  【答案解析】 本题考查发行交易当事人的行为准则。证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。

  7、申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送的文件包括( )。

  Ⅰ.上市报告书

  Ⅱ.公司章程

  Ⅲ.公司营业执照

  Ⅳ.公司债券募集办法

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】 D

  【答案解析】 本题考查债券上市的条件、申请和公告。申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:(1)上市报告书;(2)申请公司债券上市的董事会决议;(3)公司章程;(4)公司营业执照;(5)公司债券募集办法;(6)公司债券的实际发行数额;(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。

  8、下列行为中,属于公司债券上市交易后,由证券交易所暂停的有( )。

  Ⅰ.公司有重大违法行为

  Ⅱ.公司最近一年连续亏损

  Ⅲ.未按照公司债券募集办法履行义务

  Ⅳ.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】 C

  【答案解析】 本题考查股票上市的条件、申请和公告。公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易:(1)公司有重大违法行为;(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;(4)未按照公司债券募集办法履行义务;(5)公司最近两年连续亏损。

  9、投资者可以采取( )方式收购上市公司。

  Ⅰ.要约收购

  Ⅱ.合同收购

  Ⅲ.定价收购

  Ⅳ.协议收购

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅰ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】 C

  【答案解析】 本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。

  10、基金托管人的权利有( )。

  Ⅰ.保管基金的资产

  Ⅱ.依照有关规定,代表基金行使股东权利

  Ⅲ.获取基金托管费用

  Ⅳ.监督基金管理人的投资运作

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】 C

  【答案解析】 本题考查托管人的权利。依照有关规定,代表基金行使股东权利是基金管理人的权利。

  11、下列关于开放式基金与封闭式基金的说法中,不正确的是( )。

  Ⅰ. 封闭式基金一般有一个固定的存续期

  Ⅱ. 开放式基金一般是无期限的

  Ⅲ. 封闭式基金的基金份额不是固定的,在封闭期限内能增减

  Ⅳ.开放式基金规模是固定的

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】 C

  【答案解析】 本题考查公募基金运作方式。封闭式基金的基金份额是固定的,在封闭期限内未经法定程序认可不能增减;开放式基金规模不固定,投资者可随时提出申购或赎回申请,基金份额会随之增加或减少。

  12、下列属于金融期货合约的是( )。

  Ⅰ.外汇期货

  Ⅱ.利率期货

  Ⅲ.股指期货

  Ⅳ.股票期货

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】 C

  【答案解析】 本题考查金融期货合约。金融期货合约包括外汇期货、利率期货、股指期货、股票期货、其他期货合约。

  13、期货交易所会员的权利主要有( )。

  Ⅰ.参加会员大会,行使表决权

  Ⅱ.按规定转让会员资格,联名提议召开临时会员大会

  Ⅲ.参加会员大会,行使申诉权

  Ⅳ.参与交易所的日常管理工作

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】 B

  【答案解析】 本题考查期货交易所会员的权利。参加会员大会,行使表决权、申诉权;在期货交易所内进行期货交易,使用交易所提供的交易设施、获得期货交易的信息和服务;按规定转让会员资格,联名提议召开临时会员大会等。

  14、下列单位和个人中,不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有( )。

  Ⅰ.国家机关和事业单位

  Ⅱ.证券、期货市场禁止进入者

  Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人

  Ⅳ.期货业协会的工作人员

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】 D

  【答案解析】 本题考查期货交易的基本规则。下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:(1)国家机关和事业单位;(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(3)证券、期货市场禁止进入者;(4)未能提供开户证明材料的单位和个人;(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

  15、证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当( ),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  Ⅰ.真实

  Ⅱ.准确

  Ⅲ.及时

  Ⅳ.完整

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】 B

  【答案解析】 本题考查证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施。证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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责编:jianghongying

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