证券从业资格考试

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2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题(九)_第3页

来源:考试网  [2019年10月21日]  【

  31、下列不属于利率期货的是( )。

  A、3个月期欧洲美元期货

  B、香港恒生指数期货

  C、3个月期欧洲银行间欧元利率期货

  D、长期国债期货

  【正确答案】 B

  【答案解析】 本题考查金融期货合约。香港恒生指数期货属于股指期货。

  32、下列关于申请设立期货公司应具备的条件叙述错误的是( )。

  A、注册资本最低限额为人民币5000万元

  B、有符合法律、行政法规规定的公司章程

  C、主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录

  D、有合格的经营场所和业务设施

  【正确答案】 A

  【答案解析】 本题考查期货公司设立的条件。申请设立期货公司,应当符合《人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:(1)注册资本最低限额为人民币3000万元;(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;(5)有合格的经营场所和业务设施;(6)有健全的风险管理和内部控制制度;(7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

  33、下列关于期货公司业务许可制度叙述错误的是( )。

  A、期货公司不得为其股东提供融资

  B、期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务

  C、期货公司可以为其实际控制人提供融资

  D、期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

  【正确答案】 C

  【答案解析】 本题考查期货公司的业务许可制度。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。

  34、期货交易的结算,由( )统一组织进行。

  A、证券交易所

  B、期货交易所

  C、证监会

  D、期货业协会

  【正确答案】 B

  【答案解析】 本题考查期货交易的基本规则。期货交易的结算,由期货交易所统一组织进行。

  35、期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

  A、3

  B、5

  C、7

  D、10

  【正确答案】 B

  【答案解析】 本题考查期货监督管理的基本内容。期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

  36、蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。

  A、1~3

  B、1~5

  C、3~5

  D、5~10

  【正确答案】 B

  【答案解析】 本题考查期货相关法律责任的规定。蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。

  37、关于证券公司依法履行诚信义务的说法,错误的是( )。

  A、证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录

  B、证券公司向客户提供投资建议,不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

  C、证券公司可以利用他人名义持有、买卖股票

  D、证券公司应当按照规定提取一般风险准备金,用于弥补经营亏损

  【正确答案】 C

  【答案解析】 本题考查证券公司依法履行诚信的义务。证券公司应当建立并实施有效的管理制度,防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票。

  38、证券公司变更公司章程中的重要条款,不包括( )。

  A、证券公司的名称、住所

  B、证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则

  C、证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序

  D、证券公司的会计制度、会计报表

  【正确答案】 D

  【答案解析】 本题考查证券公司变更公司章程重要条款的规定。公司章程中的重要条款,是指规定下列事项的条款:(1)证券公司的名称、住所。(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。(4)证券公司的解散事由与清算办法。(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

  39、国务院证券监督管理机构对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起( )个工作日。

  A、10

  B、15

  C、30

  D、45

  【正确答案】 D

  【答案解析】 本题考查证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定。国务院证券监督管理机构对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起45个工作日。

  40、证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

  A、3

  B、5

  C、7

  D、9

  【正确答案】 A

  【答案解析】 本题考查有关证券公司组织机构的规定。证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

  41、关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定,叙述错误的是( )。

  A、证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

  B、同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致

  C、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案

  D、证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

  【正确答案】 C

  【答案解析】 本题考查证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定。证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

  42、任何单位或者个人未经批准,持有或者实际控制证券公司( )以上股权的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前,相应股权不具有表决权。

  A、3%

  B、5%

  C、10%

  D、15%

  【正确答案】 B

  【答案解析】 本题考查证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施。任何单位或者个人未经批准,持有或者实际控制证券公司5%以上股权的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前,相应股权不具有表决权。

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责编:jianghongying

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