2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题（1）_第5页

　　【解析】根据《刑法》第一百八十一条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，情节特别恶劣的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处2 万元以上 20 万元以下罚金，Ⅲ、Ⅳ项符合。综上所述，Ⅲ、Ⅳ项符合题意。故本题选 C 选项。

　　18.【答案】D

　　【解析】根据《证券法》第二百一十二条规定，证券公司办理经纪业务，接受客户全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，采取以下处罚措施：(1)责令改正，没收违法所得，并处以 5 万元以上 20 万元以下的罚款，Ⅰ项符合;(2)可以暂停或者撤销相关业务许可，Ⅱ项符合;(3)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款，Ⅲ项符合;(4)可以撤销任职资格或者证券从业资格，Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选 D 选项。

　　19.【答案】B

　　【解析】根据《证券法》第一百九十三条规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应承担以下法律责任：(1)责令改正，给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款，Ⅰ项符合，Ⅳ项符合;(2)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下(并非 10 万元以上 30 万元以下)的罚款，Ⅱ项符合，Ⅲ项不符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项均符合题意。故本题选 B 选项。

　　20.【答案】D

　　【解析】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金，故Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ符合题意。因此，Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ项符合题意。故本题选D 选项。

　　21.【答案】C

　　【解析】公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额 5%以上 15%以下的罚款，C 选项符合题意。故本题选 C 选项。

　　22.【答案】A

　　【解析】证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。故本题选 A 选项。

　　23.【答案】A

　　【解析】根据《证券法》第一百九十六条规定，非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。故本题选 A 选项。

　　24.【答案】A

　　【解析】根据《证券法》第一百九十条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款，给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。故Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项的说法是正确的;Ⅱ项应为没收违法所得，而不是全部财产，故错误。故本题选 A 选项。

　　25.【答案】D

　　【解析】违反规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的处罚有：(1)违反规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款;(2)没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处以 10 万元以上 100万元以下罚款;(3)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下罚款。故本题选 D 选项。

　　26.【答案】C

　　【解析】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

　　(1)个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在 20 万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款数额在 100 万元以上的(选项 A，达到 20 万元不符合立案标准，不应予立案追诉)，A 选项不符合题意;(2)个人非法吸收或者变相吸收公众存款 30 户以上的(选项 B，20 户不符合立案标准，不应予立案追诉)，B 选项不符合题意;(3)个人非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在 10 万元以上的(选项 D，达到 5 万元不符合立案标准，不应予立案追诉)，D 选项不符合题意;(4)单位非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在 50 万元以上的(选项 C，达到 100 万元符合立案标准，应予立案追诉)，C 选项符合题意;(5)造成恶劣社会影响的;(6)其他扰乱金融秩序情节严重的情形。综上所述，A、B、D 选项不符合题意，C 选项符合题意。故本题选 C 选项。