2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题（1）_第4页

　　7.【答案】C

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第八十条的规定，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。选项 C 符合题意。故本题选 C 选项。

　　8.【答案】D

　　【解析】《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。D 选项符合题意。已经发行证券的，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。故本题选 D 选项。

　　9.【答案】B

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第八十五条的规定，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以 20 万元以上 50 万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 1 万元以上 5 万元以下的罚款，B 选项符合题意。故本题选 B 选项。

　　10.【答案】B

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定，证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可，B 选项符合题意。故本题选 B 选项。

　　11.【答案】B

　　【解析】根据《证券法》第一百九十四条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取下列处罚措施：(1)责令改正，Ⅰ项符合;(2)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款，Ⅱ项符合;(3)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下(并非 5 万元以上 30 万元以下)的罚款，Ⅲ项符合，Ⅳ项不符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。故本题选 B 选项。

　　12.【答案】A

　　【解析】Ⅰ项正确，Ⅲ项错误，违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上 15%以下的罚款(并非 5 万元以上 50 万元以下的罚款)。Ⅱ项正确，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款;情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。Ⅳ项错误，情节严重的(并非一律)撤销公司登记或者吊销营业执照。综上所述，Ⅰ、Ⅱ项符合题意。故本题选 A 选项。

　　13.【答案】D

　　【解析】根据《证券法》第一百八十八条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应采取以下处罚措施：(1)责令停止发行，Ⅰ项符合;(2)退还所募资金并加算银行同期存款利息，Ⅱ项符合;(3)处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款，Ⅳ项符合;(4)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款，Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选 D 选项。

　　14.【答案】C

　　【解析】从业人员拒绝协会调查、检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，采取以下处罚：(1)由证券业协会责令改正，Ⅰ项符合;(2)拒不改正的，给予纪律处分，Ⅱ项符合;(3)情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业 3 个月至 12 个月，或者吊销其执业证书的处罚，Ⅲ项符合;(4)对机构单处或者并处警告、3 万元(并非 5 万元)以下罚款，Ⅳ项不符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。故本题选 C 选项。

　　15.【答案】A

　　【解析】根据《证券法》第二百一十一条的规定，证券公司、证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券，或者未经客户的委托，擅自为客户买卖证券的，采取以下处罚措施：(1)责令改正，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款，Ⅰ项符合;(2)没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款，Ⅱ项不符合，Ⅲ项符合;(3)情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款，Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。故本题选 A 选项。

　　16.【答案】A

　　【解析】根据《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准：(1)尚未发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款，Ⅰ项符合;(2)已经发行证券的，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款，Ⅱ项符合;(3)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上30 万元以下的罚款，Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。故本题选 A 选项。

　　17.【答案】C