2019年6月证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前预测卷（一）

　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。

　　A.9

　　B.6

　　C.3

　　D.1

　　【正确答案-参考解析】：参加考试可见

　　2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()年。

　　A.10

　　B.20

　　C.15

　　D.30

　　【正确答案-参考解析】：参加考试可见

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　1.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。

　　Ⅰ.融券专用证券账户

　　Ⅱ.信用交易证券交收账户

　　Ⅲ.信用交易资金交收账户

　　Ⅳ.客户信用交易担保证券账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案-参考解析】：参加考试可见

　　2.按照《证券市场禁入规定》，( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

　　Ⅰ.发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅱ.证券公司的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅲ.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅳ.购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案-参考解析】：参加考试可见

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