2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规冲刺练习题（7）_第4页

　　11、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下()情形之一的，构成重大资产重组。Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上Ⅲ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过6000万元人民币Ⅳ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产构成重大资产重组的标准之一是购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币。

　　12、下列属于基金管理公司内部控制总体目标的是()。Ⅰ.保证公司经营运作严格遵守有关法律法规和行业监管规则Ⅱ.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时Ⅲ.确保客户及时买到基金Ⅳ.防范和化解经营风险，提高经营管理的效益，确保经营稳健运行和受托资产的安全完整

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】本题考查基金管理公司内部控制的总体目标。

　　13、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　A、ⅠⅢⅣ

　　B、ⅠⅡⅢⅣ

　　C、ⅡⅢⅣ

　　D、ⅡⅣ

　　正确答案： B

　　【专家解析】按照证券业从业人员执业行为准则的规定，ⅠⅡⅢⅣ四项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

　　14、根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利包括()。Ⅰ.日常投资决策权Ⅱ.基金投资收益权Ⅲ.基金份额处置权Ⅳ.参与分配清算后的剩余基金财产

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】本题考查基金份额持有人的权利。

　　15、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有()。Ⅰ.规范运作Ⅱ.审慎工作Ⅲ.信守承诺Ⅳ.信息披露

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。

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