1、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()。
A、[0.1]
B、[0.2]
C、[0.3]
D、[0.5]
正确答案： A
【专家解析】证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不合休眠账户及中止交易账户客户)的10%。
2、交易所交易基金的英文简称为()。
A、LOF
B、QDII
C、ETF
D、QFII
正确答案： C
【专家解析】交易所交易基金的英文简称为ETF。
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3、证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据特，并以()方式别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
A、口头
B、书面
C、电子
D、网络
正确答案： B
【专家解析】证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
4、长期国债的偿还期限一般为()。
A、1年或1年以内
B、1年以上、10年以下
C、10年或10年以上
D、20年或20年以上
正确答案： C
【专家解析】长期国债的偿还期限一般为10年或10年以上。
5、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为()。
A、金融远期合约
B、金融期货
C、金融期权
D、金融互换
正确答案： A
【专家解析】考察金融远期合约的定义。
6、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监管机构、证券交易所作出书面的报，通知上级公司，并予公告。
A、5%
B、10%
C、15%
D、30%
正确答案： A
【专家解析】通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;不得再行买卖该上市公司的股票。"
7、下列不属于公司高级管理人员的是()。
A、经理
B、副经理
C、财务负责人
D、股东
正确答案： D
【专家解析】高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
8、下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是()。
A、建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C、⒎缦占嗫夭棵庞δ芄徽B男兄霸穑⑾忠滴裨俗骰蚍缦占嗫刂副曛荡嬖诜缦找蓟虿缓瞎媸保⒓聪蚨禄岷屯蹲示霾呋贡ǜ娌⑻岢龃斫ㄒ?
D、根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科字化
正确答案： B
【专家解析】A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容，B项属于证券公司的投资决策机制一般规定的内容。
9、下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是()。
A、《证券业从业人员资格管理办法》
B、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C、《证券从业人员行为守则(试行)》
D、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
正确答案： D
【专家解析】证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。D项属于融资融券方面的法律法规。
10、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。
A、1至3年的证券市场禁入措施
B、3至5年的证券市场禁入措施
C、5至10年的证券市场禁入措施
D、终身的证券市场禁入措施
正确答案： A
【专家解析】中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的3有至：5年的证券市场禁入措施、5至10年的证券市场禁入措施、终身的证券市场禁入措施。
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