11、《人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的()。
A、[0.6]
B、[0.5]
C、[0.4]
D、[0.3]
正确答案： D
【专家解析】《人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。
12、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A、1个
B、5个
C、10个
D、20个
正确答案： B
【专家解析】财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
13、相对而言，很大程度能够反映经济发展状况，有宏观经济晴雨表之称的是()。
A、创业板市场
B、中小企业板块
C、主板市场
D、以上都不对
正确答案： C
【专家解析】相对而言，主板市场很大程度能够反映经济发展状况，有宏观经济晴雨表之称。
14、()是金融机构的主动负债。
A、吸收存款
B、发行债券
C、发放贷款
D、公开市场业务
正确答案： B
【专家解析】吸收存款是金融机构的被动负债，发行债券是金融机构的主动负债。
15、从产品属性看，权证是一种()类金融衍生品。
A、远期
B、期货
C、期权
D、互换
正确答案： C
【专家解析】权证和期权相似。
16、证券投资基金()。
A、收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
B、是直接投资工具
C、所筹集资金主要投向实业
D、不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要
正确答案： A
【专家解析】基金是间接投资工具，所筹集资金主要投向有价证券，能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。
17、2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于()。
A、外国企业在中国境内发行的股票
B、外国企业在中国境外发行的股票
C、中国企业在境内发行的股票
D、中国企业在境外发行的股票
正确答案： D
【专家解析】2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于中国企业在境外发行的股票。
18、为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。
A、信用增级机构
B、金融机构
C、信用评级机构
D、资金和资产存管机构
正确答案： B
【专家解析】为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管。
19、我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由()缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。
A、证券公司
B、基金公司
C、证券交易所
D、证券业协会
正确答案： A
【专家解析】证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。
20、扬基债券所吸收的主要是()。
A、美元资金
B、日元资金
C、人民币资金
D、欧元资金
正确答案： A
【专家解析】扬基债券是指在美国发行的外国债券。
1、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据()确定。Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司财务情况Ⅲ.流通股价格Ⅳ.可转债的存续期
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
正确答案： C
【专家解析】根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。
2、下列关于经纪业务禁止行为的说法中，正确的是()。Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收，故II项错误。
3、下列属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。Ⅰ.由注册会计师提供的验资报告Ⅱ.年检申请报告Ⅲ.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务的人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书Ⅳ.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码
一级建造师二级建造师消防工程师造价工程师土建职称公路检测工程师建筑八大员注册建筑师二级造价师监理工程师咨询工程师房地产估价师 城乡规划师结构工程师岩土工程师安全工程师设备监理师环境影响评价土地登记代理公路造价师公路监理师化工工程师暖通工程师给排水工程师计量工程师
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